期货公司违规案例分析
警惕!期货业两起惩戒案例曝光,私募违规承诺保本引发监管风暴近期，期货行业纪律惩戒动态引人关注。涉及两位期货公司前职员的行为问题，分别与合规管理和私募基金推介有关。合规管理问题：一位曾在某期货公司任职的个案，因在任职期间同时在另一家公司担任监事而受到纪律惩戒。该公司与该期货公司存在合作关系，此举引发了利益冲突的问题好了吧！
广金期货:上半年经营会,下半年新目标 转型关键期【7 月26 日，广州金控期货有限公司召开2024 年上半年经营分析会议】会上，各部门、业务单元及子公司总结上半年业务发展情况，分析存在问题并提出解决方案，汇报下半年经营目标完成计划。首席风险官宣讲当前金融监管环境及期货行业违规典型案例，对下半年合规风控工作做出要求说完了。
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陕西巨丰违规营销,被令暂停新增客户该公司违规主要包括：营销人员夸大高收益案例且未充分揭示风险，构成误导性宣传；部分投资顾问建议无记录留痕，提供投资建议时未明确研究报告来源及发布日期；合规负责人介入投诉争议客户的服务；及未授权员工违规开展营销活动。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法还有呢？
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