期货公司违规案例_期货公司违规案例分析
警惕!期货业两起惩戒案例曝光,私募违规承诺保本引发监管风暴近期，期货行业纪律惩戒动态引人关注。涉及两位期货公司前职员的行为问题，分别与合规管理和私募基金推介有关。合规管理问题：一位曾在某期货公司任职的个案，因在任职期间同时在另一家公司担任监事而受到纪律惩戒。该公司与该期货公司存在合作关系，此举引发了利益冲突的问题还有呢？
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广金期货:上半年经营会,下半年新目标 转型关键期【7 月26 日，广州金控期货有限公司召开2024 年上半年经营分析会议】会上，各部门、业务单元及子公司总结上半年业务发展情况，分析存在问题并提出解决方案，汇报下半年经营目标完成计划。首席风险官宣讲当前金融监管环境及期货行业违规典型案例，对下半年合规风控工作做出要求小发猫。
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证监会综合业务司主要负责人周小舟:实行注册制必须严刑峻法 重典治乱财务造假等严重违法违规行为，推进构建行政处罚、民事赔偿、刑事追责立体化惩戒约束体系，保护投资者合法权益；推动建立中国特色证券集体诉讼制度并逐步常态化，完善证券期货行政执法当事人承诺、先行赔付、欺诈发行责令回购等制度并推动相关案例落地，形成示范效应。本文源自小发猫。
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