券商合规应该怎么做呢
证券业合规警钟再响:华泰证券等多家券商今年频遭重罚也警示券商必须提高风险意识，加强对场外期权等复杂金融产品的管理和控制。券商应当建立健全内部控制机制，严格遵守业务规则，避免因追求短期利益而忽视长期风险。面对日益严格的监管环境，证券公司亟需加强合规管理，提升风险控制能力。只有不断完善内部治理结构，强化合规文化等会说。
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ETF最前线 | 富国中证消费50ETF(515650)早盘上涨0.81%,券商合规...南方财经9月23日电，南财金融终端显示，今日券商合规主题走强，截至午间收盘(下同)上涨0.76%。持有券商合规主题股票的富国中证消费50ETF(515650)早盘上涨0.81%,最新价报0.99元。截至上个交易日(9月20日),该基金近五个交易日净值(复权单位净值，下同)上涨1.84%,近一个月净值下等会说。
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中证协:对券商合规管理、IT人员投入等11个方面开展业内调研调研内容涵盖了券商业务的多个细分领域，共计11份调查问卷，具体内容涉及各券商在2023年对实体经济的服务贡献与功能定位、合规管理、风险管理、投资顾问业务、证券研究业务、资产管理业务、股票自营业务、国际业务、固定收益业务、柜台市场业务以及证券行业经营机构IT人员等会说。
大东南:公开征集转让涉及的中介机构包括券商、律师及审计机构回答投资者提问中，说到“相关各方包括中介机构正积极推进中”，请问相关各方包括哪些机构？公司资产评估(或审计)是否已经结束？公司回答表示：大股东公开征集转让事项涉及中介机构由大股东聘请，前期准备相关资料上报及上市公司合法合规披露，具体机构包括券商、律师及审计机构等会说。
华泰证券涉场外期权业务被点名中国银河证券等多家券商均因类似问题遭到监管“点名”。有业内人士表示，场外期权的灵活性特征给券商内部合规管理带来了很大挑战，部分后面会介绍。 就收到上述警示函对公司有怎样的影响、拟作出哪些整改计划等问题，北京商报记者发文采访华泰证券，但截至发稿未收到相关回复。事实上，回后面会介绍。
三家券商因合规问题收警示函,东兴、国联曾多次被“点名”,开年监管...深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。其中，中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示成为2023年被点名最多的券商。国泰君安证券、安信证券、财通证券、西南证券、华宝证券共6家券商被点名5—7次，违规事项包含合规风控问题、经纪业务违规及公司个人违是什么。
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国泰君安:证监会加强券商公募监管 建议增持合规、专业的头部券商合规、专业的头部券商更为受益。国泰君安核心观点如下：《意见》旨在更好地平衡我国证券基金经营机构的功能性和盈利性，贯彻中央金融工作会议精神，实现金融强国目标。证券基金经营机构是我国资本市场乃至金融体系的重要中介力量。然而，对标中国特色现代金融体系，行业机构经等我继续说。
监管向私募违规代销、托管履职不尽责开刀,券商罚单开出,合规建设箭...就指出了券商在代销金融产品业务中存在的四大风险点。一是未严格做好委托人资格审查。个别机构为追求销售规模和销售收入，刻意迎合委托人需求，在资格审查时往往“得过且过”甚至放松标准，合规管控存在风险。二是能力不适应新产品发展。个别公司对复杂产品的风险等级划分不后面会介绍。
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监管报告直指券商研究所三"顽疾":合规、分析师声誉与外部专家风险券商研究所正在面对越来越大的挑战。日前中国证券业协会(以下简称“中证协”)向券商下发《2022 年证券研究报告业务经营情况统计报告》以下简称“《报告》”),直指券商研究所的三大问题：部分公司未能严格执行相关规定要求，合规问题仍比较突出；邀请外部专家较频繁，存在风险后面会介绍。
立方观察 | 券商“价格战”背后的风险审视券商之间的竞争也日趋激烈。为了争夺客户资源，多家券商纷纷下调佣金费率和融资利率，甚至出现了ETF融资利率低至3.99%的情况。这场“价格战”的再起，既反映了券商在市场竞争中的无奈与焦虑，又引发了业界对于其背后风险与合规性的深思。券商下调佣金费率和融资利率，无疑是为是什么。
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