券商合规部门_券商合规薪酬
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证券业合规警钟再响:华泰证券等多家券商今年频遭重罚这些案例凸显出券商在业务开展过程中对合规风险的认识和管控仍有不足。场外期权业务成监管重点，券商需提高风险意识在众多违规行为中，场外期权业务成为监管部门重点关注的领域。华泰证券、银河证券、中金公司、中信建投和海通证券等多家券商均因场外期权业务相关问题受到等我继续说。
ETF最前线 | 富国中证消费50ETF(515650)早盘上涨0.81%,券商合规...南方财经9月23日电，南财金融终端显示，今日券商合规主题走强，截至午间收盘(下同)上涨0.76%。持有券商合规主题股票的富国中证消费50ETF(515650)早盘上涨0.81%,最新价报0.99元。截至上个交易日(9月20日),该基金近五个交易日净值(复权单位净值，下同)上涨1.84%,近一个月净值下小发猫。
中证协:对券商合规管理、IT人员投入等11个方面开展业内调研调研内容涵盖了券商业务的多个细分领域，共计11份调查问卷，具体内容涉及各券商在2023年对实体经济的服务贡献与功能定位、合规管理、风险管理、投资顾问业务、证券研究业务、资产管理业务、股票自营业务、国际业务、固定收益业务、柜台市场业务以及证券行业经营机构IT人员还有呢？
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大东南:公开征集转让涉及的中介机构包括券商、律师及审计机构回答投资者提问中，说到“相关各方包括中介机构正积极推进中”，请问相关各方包括哪些机构？公司资产评估(或审计)是否已经结束？公司回答表示：大股东公开征集转让事项涉及中介机构由大股东聘请，前期准备相关资料上报及上市公司合法合规披露，具体机构包括券商、律师及审计机构等我继续说。
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华泰证券涉场外期权业务被点名中国银河证券等多家券商均因类似问题遭到监管“点名”。有业内人士表示，场外期权的灵活性特征给券商内部合规管理带来了很大挑战，部分好了吧！ 未明确部门层级风险指标超限额的报告路径和处理办法；场外衍生品业务相关风险指标体系不健全等问题，潘光韬作为公司衍生产品与交易部的好了吧！
三家券商因合规问题收警示函,东兴、国联曾多次被“点名”,开年监管...深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。其中，中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示成为2023年被点名最多的券商。国泰君安证券、安信证券、财通证券、西南证券、华宝证券共6家券商被点名5—7次，违规事项包含合规风控问题、经纪业务违规及公司个人违等我继续说。
河北证监局发布监管通讯 要求券商加强微信展业合规管控观点网讯：8月1日，河北证监局发布了《河北证券期货机构监管通讯》明确了对券商微信展业管控失效问题、员工超越授权执业问题以及文件错报、漏报、迟报、质量不高问题的管理要求。该通讯指出，各机构需加强对经纪业务营销活动的统一管理，确保对员工微信展业行为的合规管控，并等我继续说。
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招商证券: 严监管大周期开启 守正合规为主线 券商板块业绩或修复智通财经APP获悉，招商证券发布研报认为，严监管大周期下，守正合规为券商业务发展主旋律，而向“长期正确”业务转型占领先发优势则成为长期看点。展望后市，政策落地执法趋严推动市场生态向好、流动性维持宽松、险资等增量资金富余、监管对市场仍保持关切，市场向上基础良好，对还有呢？
国泰君安:证监会加强券商公募监管 建议增持合规、专业的头部券商合规、专业的头部券商更为受益。国泰君安核心观点如下：《意见》旨在更好地平衡我国证券基金经营机构的功能性和盈利性，贯彻中央金融工作会议精神，实现金融强国目标。证券基金经营机构是我国资本市场乃至金融体系的重要中介力量。然而，对标中国特色现代金融体系，行业机构经等我继续说。
立方快评|严监管时代,券商更须强化合规意识至少有6家券商收到10张罚单，涉及中国银河证券、世纪证券、中泰证券、方正证券、东海证券、国投证券多家券商。从公布的罚单来看，代客理财、无资质上岗、违规投资建议等问题频频出现，暴露出部分券商在内部管理、员工培训和合规意识上的严重缺失。这些违规行为，不仅损害了投好了吧！
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