期货公司违规_期货公司违规该投诉还是索赔
天鸿期货公司违规任用高管,连收五张罚单该公司在任用高管方面存在严重问题。公司任用不符合任职条件的人员担任高级管理人员，并违规指定其他人员代行董事长职责，且未向监管部门备案和报告。这种行为不仅违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》的相关规定，也严重损害了公司的治理结构和内部控制小发猫。
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四家期货公司连接罚单!违规配资、互联网营销各有涉及,期货业加码严...财联社7月16日讯(记者周晓雅)进入2024年下半年，期货行业的罚单频出，互联网营销成为“重灾区”之一，期货配资的“老问题”也再次出现。浙江证监局接连2日披露8张关于期货公司及相关人员的罚单。7月16日，浙江证监局披露罚单显示，五矿期货台州爱华路营业部人员存在违规为客户说完了。
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因互联网违规展业 山西首家期货公司再收罚单山西省首家期货公司三立期货，年内再次涉及互联网违规展业收行政罚单。昨日，上海证监局公布了山西三立期货经纪有限公司上海分公司的监管措施决定。经查，该分公司营销宣传用语存在误导性表述，另外，期货交易咨询业务也是违规行为的“重灾区”，部分无该业务资格的从业人员存在等我继续说。
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山西三立期货上海分公司违规营销宣传及无资质从业人员提供交易咨询...期货经纪上海分公司存在违规行为，包括部分营销宣传误导性表述，部分无期货交易咨询业务资格的从业人员向交易者提供交易咨询建议，部分无期货交易咨询业务资格的从业人员通过互联网开展期货行情分析等信息传播活动并对部分品种走势进行分析预测。此行为违反了《期货公司监督是什么。
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3家期货公司分支机构及负责人被罚 事出互联网营销业务违规【3家期货公司分支机构及负责人被罚事出互联网营销业务违规】财联社7月15日电，浙江证监局集中披露了针对江西瑞奇期货杭州营业部、中信建投期货杭州分公司、瑞达期货杭州分公司等3家期货分支机构及其负责人共计6张罚单。具体来看，3家分支机构均有在开展互联网营销业务过后面会介绍。
涉六项违法违规 前海期货上海分公司被责令改正前海期货上海分公司因多项违规被监管“点名”。近日，上海证监局发布《关于对前海期货有限公司上海分公司采取责令改正措施的决定》以还有呢？ 上述情况反映出前海期货上海分公司风险管理和内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督还有呢？
IT、内控、人员安排多项违规,再有期货公司被罚,年内已有28家期货...财联社7月24日讯(记者周晓雅)期货公司罚单仍在陆续发出，年内被罚期货公司增至28家。7月23日，山东证监局披露关于对江海汇鑫期货有限公司采取责令改正措施的决定。罚单位显示该公司存在六项违规情形，主要涉及信息系统管理、内控制度、人员安排等。为此，山东证监局决定对该还有呢？
三立期货上海分公司因违规被责令整改 相关责任人被警示部分无期货交易咨询业务资格的从业人员向交易者提供交易咨询建议、部分无期货交易咨询业务资格的从业人员通过互联网开展期货行情分析等信息传播活动并对部分品种走势进行分析预测的违规行为，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十六条的规定。上海证监说完了。
先锋期货违规受罚,百亿私募控股公司面临整改压力百亿私募旗下期货公司交易系统管理违规受罚近日，先锋期货因交易系统管理违规受到监管部门处罚。4月3日，深圳证监局发布监管措施决定书，指出先锋期货对次席交易系统管理存在多项问题，包括系统功能测试不充分、信息技术系统服务机构监控不足等。深圳证监局要求先锋期货加强好了吧！
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五矿期货重庆营业部因违规被责令整改 公司2023年营收净利均增长对于为何会出现上述违规，以及相关整改情况，记者采访到五矿期货，截至发稿前，未收到对方回复。一位业内专家向记者表示，异常交易行为未被及时察觉和处理，反映出营业部在人员培训和管理上可能存在不足，导致员工对合规风险认识不足。相关事件发生，可能对涉事期货公司品牌形象和小发猫。
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