证券公司监督管理条例全文_证券公司监督管理条例属于部门规章吗
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华夏基金“规模最大”引争议:规模大小与合规性谁更重要?《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》对基金公司的宣传推介材料做出了严格要求。《办法》指出，在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“最大”“最好”“最强”“唯一”，以及“坐享财富增长”“安心享受成长”“..
1、证券公司监督管理条例全文最新
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2、证券公司监督管理条例全文解读
证监会注销阜新银行公募证券投资基金销售业务许可证近期，阜新银行股份有限公司向中国证监会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请。根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，中国证监会决定注销阜新银行股份有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。
3、证券公司监督管理条例全文内容
4、《证券公司监督管理条例》
证监会同意上海毓恬冠佳科技股份有限公司首次公开发行股票注册上海毓恬冠佳科技股份有限公司：中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你公司首次公开发行股票并在创业板上市的审核意见等会说。 和《首次公开发行股票注册管理办法》证监会令第205号)等有关规定，经审阅深圳证券交易所审核意见及你公司注册申请文件，现批复如下：一、..
5、最新证券公司监督管理办法
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6、证券业监督管理条例
证监会核准汇丰银行(中国)有限公司证券投资基金托管资格根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金托管业务管理办法》等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司证券投资基金说完了。 你公司应当严格落实《中华人民共和国网络安全法》等有关规定，对基金业务数据及投资者个人信息严格保密，你公司应及时向有关监管机构报说完了。
7、证监会对证券公司的管理办法
8、证券公司管理暂行办法
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...中信建投证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数的行政监管措施钛媒体App 4月30日消息，北京证监局公告，中信建投证券存在以下问题：开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制，违反了《证券公司监督管理条例》国务院令第653号)第二十七条第一款、《证等会说。
湘油泵:与国金证券股份有限公司等签订募集资金专户存储三方监管协议金融界4月30日消息，湘油泵公告称，为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》及公司《募集资金管理办法》的要求，公司及保荐机后面会介绍。
北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条说完了。
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华金证券深圳分公司因违规承诺收益被监管警示对华金证券股份有限公司深圳分公司采取行政监管措施，原因是该分公司存在证券投资顾问向客户违规承诺或保证投资收益的行为。依据《证券投资顾问业务暂行规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》监管局向该分公司出具了警示函，指出其行为违反了相关法规，是什么。
ST锦港:收到上海证券交易所《关于公司无法在法定期限内披露2024年...金融界8月30日消息，经公告，ST锦港在2024年8月30日收到上海证券交易所《关于公司无法在法定期限内披露2024年半年度报告相关事项的监管工作函》。监管工作函中指出，该公司延迟发布2024年半年度报告，有可能违反《证券法》和《上市公司信息披露管理办法》等相关规定。在未还有呢？
海南橡胶:公司近日收到中国证券监督管理委员会海南监管局出具的...公司近日收到中国证券监督管理委员会海南监管局出具的警示函。警示函中指出，因海南橡胶的橡胶产品盘亏，公司对其相关年度合并财务报表进行追溯调整并进行会计差错更正，导致相关年报信息披露不准确。因此，海南橡胶存在违反《上市公司信息披露管理办法》的行为，相关责任人员等会说。
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