证券公司监督管理条例有哪些_证券公司监督管理条例2011
证监会注销资舟基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证大连证监局10月22日对资舟基金销售有限公司作出行政处罚，处以罚款并责令停止基金服务业务。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定，中国证监会决定注销资舟基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。
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证监会同意亚联机械股份有限公司首次公开发行股票注册亚联机械股份有限公司：中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你公司首次公开发行股票并在主板上市的审核意见及你公司注还有呢？ 和《首次公开发行股票注册管理办法》证监会令第205号)等有关规定，经审阅深圳证券交易所审核意见及你公司注册申请文件，现批复如下：一、..
好利科技:收到厦门证监局责令改正决定好利科技公告，公司及相关责任人收到中国证券监督管理委员会厦门监管局出具的《关于对好利来电子科技股份有限公司采取责令改正措施的决小发猫。 违反了《上市公司信息披露管理办法》和《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》。公司将严格按照要求整改小发猫。
华夏基金“规模最大”引争议:规模大小与合规性谁更重要?《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》对基金公司的宣传推介材料做出了严格要求。《办法》指出，在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“最大”“最好”“最强”“唯一”，以及“坐享财富增长”“安心享受成长”“..
证监会注销阜新银行公募证券投资基金销售业务许可证近期，阜新银行股份有限公司向中国证监会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请。根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，中国证监会决定注销阜新银行股份有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。
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证监会同意上海毓恬冠佳科技股份有限公司首次公开发行股票注册上海毓恬冠佳科技股份有限公司：中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你公司首次公开发行股票并在创业板上市的审核意见说完了。 和《首次公开发行股票注册管理办法》证监会令第205号)等有关规定，经审阅深圳证券交易所审核意见及你公司注册申请文件，现批复如下：一、..
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证监会核准汇丰银行(中国)有限公司证券投资基金托管资格根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金托管业务管理办法》等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司证券投资基金是什么。 你公司应当严格落实《中华人民共和国网络安全法》等有关规定，对基金业务数据及投资者个人信息严格保密，你公司应及时向有关监管机构报是什么。
...中信建投证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数的行政监管措施钛媒体App 4月30日消息，北京证监局公告，中信建投证券存在以下问题：开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制，违反了《证券公司监督管理条例》国务院令第653号)第二十七条第一款、《证说完了。
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湘油泵:与国金证券股份有限公司等签订募集资金专户存储三方监管协议金融界4月30日消息，湘油泵公告称，为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》及公司《募集资金管理办法》的要求，公司及保荐机后面会介绍。
北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条小发猫。
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