风险管控不足及改进措施-游元科技

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招商证券被深圳证监局出具警示函部分营销人员通过互联网平台违规操作，以及场外衍生品业务管理不足，未充分核查交易对手身份及交易目的。此外，公司在交易风险管控、保证金管理等方面也存在不足。深圳证监局依据相关法规决定对其采取警示函的行政监管措施。招商证券如对该决定不服，可在规定期限内申请行政是什么。

联储证券被责令增加内部合规检查次数,董事长吕春卫、首席风险官岳...首席风险官岳远斌及分管相关业务的高管盛赟被下发警示函。图片来源：青岛证监局)经查，联储证券同业拆借业务风险管理措施不到位、决策审批机制不完善、子公司管理不到位、从业人员行为管控有效性不足，反映出公司治理不完善，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理。..

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华泰证券多项问题被责令整改决定对其采取责令改正的监管措施。华泰证券需在收到决定书后30日内提交整改落实情况的书面报告。这些问题包括但不限于：自营业务中关联交易把关不严、债券投资风险对冲管控不足导致亏损扩大；对部分客户适当性管理不到位，如向无套期保值需求企业发行挂钩个股收益凭证、向多还有呢？

加强互联网保险业务监管近年来，互联网渠道成为消费者重要的投保方式，与此同时，风险管控不到位、线下服务能力不足、产品销售误导、投诉举报集中等问题也随之暴露。近日，国家金融监督管理总局先后印发《关于加强和改进互联网财产保险业务监管有关事项的通知》《关于进一步规范互联网保险业务有关后面会介绍。

21解读|互联网财产保险业务监管再细化明确经营条件、经营区域等问题但发展过程中也暴露出风险管控不到位、线下服务能力不足、业务经营不合规不审慎、产品销售误导、投诉举报集中等问题。为进一步规范互等会说。国家金融监督管理总局近日印发《关于加强和改进互联网财产保险业务监管有关事项的通知》以下简称“《通知》”),《通知》自下发之日起等会说。

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贵州松河煤业发展有限责任公司被罚款500000元金融界2024年3月12日消息，贵州松河煤业发展有限责任公司因安全培训不足，隐患排查治理有差距，反“三违”工作不力，安全风险管控不到位，对松河煤业“11.5”运输事故的发生负有责任，被国家矿山安全监察局贵州局罚款人民币50万元整(¥500,000.00)。据公告内容，贵州松河煤业发展说完了。

汉口银行创新上线生物资产监管平台“破解”活体资产抵押难题301饲料贷等金融服务方案创新担保方式，有效解决了生物资产抵押难、监测难、风险管控难的问题，切实保障养殖户资产利益，为汉口银行深耕“三农”提供新思路。农村金融抵押物不足并且缺乏足够有效的征信数据支持，生物资产是最有潜力的抵质押物，但存在估值难、确权难、监管难、..

“新三板王”开源证券三项违规收监管警示函从业人员投资行为管控有效性不足。二是全面风险管理体系不完善，未建立统一的授信管理体系，自营业务止损机制不健全，股票质押交易融出资金跟踪核查不审慎。三是合规管理不到位，对创新投资顾问业务的合规审查不严格，隔离墙管理系统功能不完善、信息更新不及时，长时间未按要是什么。

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风险管控不足及改进措施

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