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东海证券:公司长春营业部收到吉林监管局警示函南方财经8月20日电，据企业预警通，东海证券股份有限公司公告，长春前进大街证券营业部因内部控制管理不完善，包括个别不相容岗位职责未分离、未能有效执行账户实名制与适当性管理、客户回访流程不规范、投资者投诉处理不当及未有效管理从业人员投资行为等问题，收到了来自中国等会说。

东海证券一营业部被罚公司回应:已组织经纪业务进行全面风险自查南方财经8月20日电，据上证报，8月19日晚间，东海证券发布公告称，公司长春前进大街证券营业部收到吉林证监局行政监管措施决定书。经查，东海证券长春前进大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离；未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责；客户回访的流说完了。

南京证券一营业部被警示:未能审慎履职等中新经纬7月17日电据宁波证监局网站17日消息，宁波证监局对南京证券股份有限公司宁波锦寓路证券营业部出具警示函。来源：宁波证监局网是什么。二是营业部营销人员办理客户融资融券业务佣金设置，不相容岗位未有效分离。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》证监会令第204号是什么。

V观财报|中国银河一营业部未有效履行账户实名制等职责被警示吉林证监局网站发布《关于对中国银河证券股份有限公司长春人民大街证券营业部采取出具警示函监管措施的决定》下称《警示函》。据《警示函》经查，吉林证监局发现中国银河证券股份有限公司(下称“中国银河”)长春人民大街证券营业部存在以下问题：一是个别不相容岗位职责小发猫。

红塔红土基金公开选聘总经理《红塔红土基金管理有限公司总经理岗位公开选聘公告》。具体细节来看，此次负责选聘的主体为红塔证券，选聘公告截止日期为2024年11月17日24点，工作地点为深圳。据了解，红塔证券成立于2002年，是经监管机构批准设立的综合类证券公司，总部位于昆明，公司下辖56家证券营业部及2后面会介绍。

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