证券公司营业部岗位职责
东海证券:公司长春营业部收到吉林监管局警示函南方财经8月20日电，据企业预警通，东海证券股份有限公司公告，长春前进大街证券营业部因内部控制管理不完善，包括个别不相容岗位职责未分离、未能有效执行账户实名制与适当性管理、客户回访流程不规范、投资者投诉处理不当及未有效管理从业人员投资行为等问题，收到了来自中国小发猫。
东海证券一营业部被罚 公司回应:已组织经纪业务进行全面风险自查南方财经8月20日电，据上证报，8月19日晚间，东海证券发布公告称，公司长春前进大街证券营业部收到吉林证监局行政监管措施决定书。经查，东海证券长春前进大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离；未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责；客户回访的流后面会介绍。
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V观财报|中国银河一营业部未有效履行账户实名制等职责被警示《关于对中国银河证券股份有限公司长春人民大街证券营业部采取出具警示函监管措施的决定》下称《警示函》。据《警示函》经查，吉林证监局发现中国银河证券股份有限公司(下称“中国银河”)长春人民大街证券营业部存在以下问题： 一是个别不相容岗位职责未分离。违反了《证后面会介绍。
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