券商合规运营_券商合规运营岗位职责
ETF最前线 | 富国中证消费50ETF(515650)早盘上涨0.81%,券商合规...南方财经9月23日电，南财金融终端显示，今日券商合规主题走强，截至午间收盘(下同)上涨0.76%。持有券商合规主题股票的富国中证消费50ETF(515650)早盘上涨0.81%,最新价报0.99元。截至上个交易日(9月20日),该基金近五个交易日净值(复权单位净值，下同)上涨1.84%,近一个月净值下是什么。
中证协:对券商合规管理、IT人员投入等11个方面开展业内调研具体内容涉及各券商在2023年对实体经济的服务贡献与功能定位、合规管理、风险管理、投资顾问业务、证券研究业务、资产管理业务、股票自营业务、国际业务、固定收益业务、柜台市场业务以及证券行业经营机构IT人员投入运营及科技应用情况等方面。
三家券商因合规问题收警示函,东兴、国联曾多次被“点名”,开年监管...深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。其中，中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示成为2023年被点名最多的券商。国泰君安证券、安信证券、财通证券、西南证券、华宝证券共6家券商被点名5—7次，违规事项包含合规风控问题、经纪业务违规及公司个人违说完了。
河北证监局发布监管通讯 要求券商加强微信展业合规管控观点网讯：8月1日，河北证监局发布了《河北证券期货机构监管通讯》明确了对券商微信展业管控失效问题、员工超越授权执业问题以及文件错报、漏报、迟报、质量不高问题的管理要求。该通讯指出，各机构需加强对经纪业务营销活动的统一管理，确保对员工微信展业行为的合规管控，并等会说。
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招商证券: 严监管大周期开启 守正合规为主线 券商板块业绩或修复智通财经APP获悉，招商证券发布研报认为，严监管大周期下，守正合规为券商业务发展主旋律，而向“长期正确”业务转型占领先发优势则成为长期看点。展望后市，政策落地执法趋严推动市场生态向好、流动性维持宽松、险资等增量资金富余、监管对市场仍保持关切，市场向上基础良好，对后面会介绍。
国泰君安:证监会加强券商公募监管 建议增持合规、专业的头部券商合规、专业的头部券商更为受益。国泰君安核心观点如下：《意见》旨在更好地平衡我国证券基金经营机构的功能性和盈利性，贯彻中央金融工作会议精神，实现金融强国目标。证券基金经营机构是我国资本市场乃至金融体系的重要中介力量。然而，对标中国特色现代金融体系，行业机构经好了吧！
立方快评|严监管时代,券商更须强化合规意识至少有6家券商收到10张罚单，涉及中国银河证券、世纪证券、中泰证券、方正证券、东海证券、国投证券多家券商。从公布的罚单来看，代客理财、无资质上岗、违规投资建议等问题频频出现，暴露出部分券商在内部管理、员工培训和合规意识上的严重缺失。这些违规行为，不仅损害了投还有呢？
监管向私募违规代销、托管履职不尽责开刀,券商罚单开出,合规建设箭...不少券商纷纷将做大保有规模作为重要目标。与此同时，展业过程中浮现的问题也不在少数。监管部门此前向证券公司发送的通报，就指出了券小发猫。 合规、风控、业务等岗位兼任的情况时有发生；业务系统化程度较低，仅配备基础运营系统，缺乏统一的管理系统和风控系统。据统计，2023全年有小发猫。
监管报告直指券商研究所三"顽疾":合规、分析师声誉与外部专家风险券商研究所正在面对越来越大的挑战。日前中国证券业协会(以下简称“中证协”)向券商下发《2022 年证券研究报告业务经营情况统计报告》以下简称“《报告》”),直指券商研究所的三大问题：部分公司未能严格执行相关规定要求，合规问题仍比较突出；邀请外部专家较频繁，存在风险小发猫。
监管层对券商微信展业提出明确要求 微信群要有合规人员【监管层对券商微信展业提出明确要求微信群要有合规人员】财联社8月1日电，河北证监局近日发布了《河北证券期货机构监管通讯(2024年第2期)》对券商微信展业管控失效问题，员工超越授权执业问题，文件错报、漏报、迟报、质量不高问题均提出了明确要求。要切实承担合规管控职还有呢？
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