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员工利用职务之便买卖股票,财达证券一营业部遭监管警示财达证券天津狮子林大街证券营业部的具体问题为：个别员工在从业任职期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为。天津证监局的另一份行政监管措施决定书显示，上述行为的操作者为迟伟。此外，天津证监局是什么。
财达证券:因合规管理不到位,下属营业部被出具警示函2024年11月18日，天津证监局披露了对财达证券天津狮子林大街证券营业部的警示函。公告显示，该营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；二是存在后面会介绍。
借用他人名义炒股!一券商员工两年半损失77万元,又被罚了20万借他人名义买卖股票，被中国证监会处以20万元罚款。行政处罚决定书显示，2020年2月24日至2022年9月14日，曹某是开源证券股份有限公司的说完了。 曹某控制使用前述“许某鸣”申万宏源证券账户进行证券交易，通过手机和家中电脑操作“许某鸣”证券账户，证券交易资金主要来源于证券账说完了。
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