证券投资咨询公司监管_证券投资咨询公司真的有用吗
监管摸底券商、证券投资咨询公司APP运营情况 排查风控细节【监管摸底券商、证券投资咨询公司APP运营情况排查风控细节】财联社4月30日电，记者获悉，中证协近日向券商、证券投资咨询公司下发文件，根据证监会《关于做好证券期货经营机构移动应用软件备案工作的通知》进一步摸清行业APP安全管理的风险底数，各公司需要报送移动应用后面会介绍。
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宁波证监局责令海顺证券投资咨询有限公司增加内部合规检查次数并...钛媒体App 5月8日消息，宁波证监局发布关于对海顺证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定，经查，公司存在以下违规行为：集中统一管理落实不到位；员工档案管理不到位；内控制度不健全；业务推广环节留痕管理不到位；未准确了解客小发猫。
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上海:强化证券、期货投资咨询业务“亮牌”执业监管要求专项行动还将强化证券、期货投资咨询业务“亮牌”执业监管要求。要求属地网站平台落实主体责任，有关账号在发表证券、期货投资咨询文章、报告或者意见时，要在前台“亮牌”执业。加强对“亮牌”信息的实质性审核，通过要求账号注册人提供所在证券、期货投资咨询机构相关信息后面会介绍。
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盈亚证券投资咨询被责令改正中新经纬12月21日电21日，湖南证监局网站披露关于对盈亚证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。 截图来源：湖南证监局网站(下同) 湖南证监局表示，经查，盈亚证券投资咨询有限公司存在以下问题：内部控制及合规管理不完善；信息技术治理工作不完善；个别未在中国后面会介绍。
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摩根士丹利证券获准增加证券投资咨询业务和自营业务观点网讯：3月5日，摩根士丹利证券有限公司在中国的业务范围有了新的变化。据中国证券监督管理委员会官网消息，上海证监局已核准该公司增加证券投资咨询业务，并将“债券的自营”变更为“证券自营”。
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法国巴黎银行全资设立法巴证券(中国)有限公司观点网讯：4月15日，中国证券监督管理委员会正式核准设立法巴证券(中国)有限公司。新成立的法巴证券公司注册地位于上海市，拥有11亿元人民币的注册资本。公司的主要业务范围涵盖证券经纪、证券自营、证券投资咨询以及证券资产管理等领域。据悉，法巴证券是由法国巴黎银行全资小发猫。
ST摩登:互动易回复误导投资者 公司及相关当事人收到行政监管措施...【ST摩登：互动易回复误导投资者公司及相关当事人收到行政监管措施决定书】财联社5月16日电，ST摩登公告，公司及相关当事人于近日收到《中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书》。经查，公司存在信息披露违规行为。4月13日，有投资者在深交所互动易平台咨询S好了吧！
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北京中方信富投资管理咨询合规管理负责人违规,受警示函行政监管处罚2024年08月12日，中国北京证监局公告，对北京中方信富投资管理咨询(以下简称中方信富或公司)的合规管理负责人薛庆鑫进行了行政监管。中等会说。 对公司的这些违规事项负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，中国北京证监局决定对薛庆鑫采取出具警示函的行政监管措施，等会说。
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福建证监局对福建中讯证券研究有限责任公司采取责令改正措施来源：台海网台海网6月11日讯根据中国证券监督管理委员会福建证监局行政监管措施决定书〔2024〕28号显示，因福建中讯证券研究有限责任公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：一、合规管理制度不完善，董事、监事、高级管理人员管理不到位。二、部分证券投资顾问存等会说。
约牛证券咨询被责令增加内部合规检查次数中新经纬5月7日电云南约牛证券投资咨询有限公司(下称约牛证券咨询)被责令增加内部合规检查次数。云南证监局网站7日公布的《关于对云南约牛证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定》显示，经查，云南证监局发现约牛证券咨好了吧！
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