什么是委托买卖股票
证券从业人员宋超华违规借用他人证券账户买卖股票,深圳证监局出具...2024年2月9日，深圳证监局公告，对证券从业人员宋超华采取出具警示函的行政监管措施。经查，宋超华在2015年1月至5月期间存在借用他人证券账户买卖股票，以及接受他人委托买卖股票的行为，违反了《中华人民共和国证券法》第四十三条、《证券公司合规管理试行规定》第六条第三是什么。
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中泰证券存在私下接受客户委托买卖证券等不符合规定行为,被处以...2024年6月18日，山东证监局公告，对中泰证券采取出具警示函的行政监督管理措施。该公司有员工存在私下接受客户委托买卖证券，未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐。另有员工通过个人微信向客户发送融资融券等会说。
中泰证券员工刘东升存在私下接受客户委托买卖证券等行为,被山东...2024年6月18日，山东证监局发布公告指出，中泰证券的一名员工刘东升在任职期间存在违规行为。经查，刘东升存在私下接受客户委托买卖证券以及未担任投资顾问岗位，私下向未与中泰证券签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为。这些行为违反了有关证券小发猫。
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西南证券被监管点名了近日，重庆证监局对西南证券前员工何希的违规行为进行了处罚。据悉，曾在重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务的何希在任职期间存在使用他人证券账户持有、买卖股票，并私下接受客户委托买卖证券的违法行为。经查，何希存在使用陈某兰名下的两个证券等会说。
招商证券被要求增加合规检查次数:多员工存委托他人炒股等行为招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，违法违规行为主要集中在2021年以前。在前述期间，公司对于从业人员行为管理存在以下问题： 一是对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够。常规及专项核是什么。
主动辞职!券商员工供述违法行为,请求减轻处罚除了私下接受客户委托买卖证券，作为证券从业人员，孙某还违规买卖证券。涉案期间，孙某向其岳父证券账户转入资金约140万元，使用该证券账户买卖股票，成交金额4.28亿元，实现盈利约290万元。证监会认为，孙某作为证券公司的从业人员，私下接受客户委托买卖股票的行为，违反《证券等会说。
招商证券:一季度收3张罚单,去年曾因保荐违规被罚招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，违法违规行为主要集中在2021年以前。在前述期间，你公司对于从业人员行为管理存在以下问题：一是对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够。常规及专项等会说。
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