股票在哪里看各大营业部买卖呢
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员工利用职务之便买卖股票,财达证券一营业部遭监管警示【大河财立方消息】11月19日,财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部因存在合规管理不到位等问题,收到天津证监局出具的警示函。经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部的具体问题为:个别员工在从业任职期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号等我继续说。
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合计被罚没17.55万元 券商从业人员违规买卖股票再现又有券商从业人员触碰违规买卖股票红线。5月28日,重庆证监局发布公告,西南证券重庆潼南证券营业部的何希因违规买卖证券,被重庆证监局处以行政处罚。事实上,年内监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况,多家券商或券商原从业人员先后被监管罚款。有业内人士表示,近年好了吧!
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拼单卖私募、借他人账户炒股,财达证券2年内存5起员工违规炒股事件日前,天津证监局披露了两张罚单。因存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题,财达证券天津狮子林大街证券营业部及涉事员工收警示函。具体来看,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其小发猫。
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