天风证券合规部_天风证券实时情况-游元科技

天风证券员工自媒体账号擅自冠用营业部名称遭罚,线上展业盛行,合规...随着线上营销获客策略越来越被广泛应用，不少券商也拥抱了这股浪潮，将社交平台、直播、新媒体等渠道作为展业的重要阵地。这在为投资者带来便利的同时，也使得合规风控的挑战愈发严峻。上海证监局接连公布两张罚单，指向天风证券上海龙华中路证券营业部及任职员工王秀详。根小发猫。

...天风证券员工违规使用营业部冠名自媒体账号,线上展业合规风险凸显近期，上海证监局新近连发两罚单，涉及天风证券上海龙华中路营业部和员工王秀详。根据罚单表述，营业部员工王秀详在任职期间，未经公司审批，注册使用冠营业部名称的自媒体账号，且在该自媒体账号发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容。上海证监局认为，上述问题反映出该还有呢？

康缘药业获天风证券买入评级,业绩短期承压,合规建设下长期向好8月15日，康缘药业获天风证券买入评级，近一个月康缘药业获得8份研报关注。研报预计2024H1,公司持续推进合规化建设，业绩短期承压，将2024-2026年营业收入预测由57.73/66.32/75.88亿元下调至48.66/54.23/60.48亿元；归母净利润预测由6.50/7.65/9.02亿元下调至5.52/6.37/7.26亿元。..

天风证券:公司管理层关注股价走势,通过合规稳健经营提升公司内在价值金融界4月12日消息，有投资者在互动平台向天风证券提问：尊敬的董秘您好，公司背靠湖北财政厅，一直以来股价和市值表现低迷，机构对未来几年等会说。公司管理层十分关注公司股价走势，并始终坚持通过合规稳健经营，努力提升公司的内在价值，夯实核心竞争力，争取为投资者带来更好的回报。本等会说。

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天风证券员工王秀祥未经审批注册使用自媒体账号,被出具警示函2024年4月17日，中国证券监督管理委员会上海监管局公告，天风证券上海龙华中路证券营业部员工王秀祥在任职期间，未经公司审批，注册使用冠等我继续说。此行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办等我继续说。

天风证券首席风险官陈潇华37岁年薪180万比总裁王琳晶都高他有过证券监管经验，曾在中国证券监督管理委员会湖北监管局任职，不过具体任职的日期尚未披露。陈潇华跳槽到天风证券之后，担任过合规法律部总经理，后来，他去到风险管理部，也是部门总经理的职务。 2021年11月，他被董事会聘任为首席风险官，正式步入高管行列。据东方财说完了。

北方稀土接待6家机构调研,包括天风证券、泉果基金、工银瑞信等2024年8月13日，北方稀土披露接待调研公告，公司于7月25日接待天风证券、泉果基金、工银瑞信、兴银资管、兴证金属等6家机构调研。公告显示，北方稀土参与本次接待的人员共2人，为公司董事、董事会秘书、首席合规官吴永钢，公司证券部工作人员。调研接待地点为公司现场座谈及等我继续说。

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中信证券:建立全面风险管理体系,确保公司风险可测、可控、可承受金融界9月30日消息，有投资者在互动平台向中信证券提问：天风证券质押中润资源大股东2.33亿股，质押时股价9.35元，现中润资源股价已跌至1.3等会说。对业务活动中的金融、操作、合规、法律风险进行监测、评估与管理，持续优化业务流程和风险管控措施，以确保公司风险可测、可控、可承受等会说。

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