券商股有哪些优缺点_券商股有哪些股
IPO撤单也没用!券商、律所、会计师齐收监管函,事涉一公司创业板IPO...9月13日，深交所连发4份监管函，均与此前申报创业板IPO的苏州奥德高端装备股份有限公司(以下简称“奥德高端”)相关。监管函显示，因存在未完整披露报告期内与关联方及第三方进行的资金拆借；未充分披露内部控制缺陷、公司治理不规范的情形；部分会计处理不规范，相关信息披露不等会说。
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突发!一A股券商被暂停新增私募资管产品备案半年三是交易系统风控指标设置存在缺陷；四是非标投资存续期管理存在不足；五是信息披露存在遗漏；六是关联交易管控机制不健全；七是人员及薪酬管理机制不健全。《行政监管措施决定书》称，上述情形反映出华林证券内部控制不完善，西藏证监局决定对华林证券采取责令改正并暂停新增私等我继续说。
经济日报:紧盯密防证券从业者违规炒股也反映出部分券商内控管理存在缺陷。券商要优化自身治理，一方面要加强从业人员合规管理，定期进行普法宣讲，引导员工珍惜职业声誉、恪守职业道德，以过硬的专业能力获取正当报酬；另一方面要健全内部监测、自查自纠及问责机制，运用大数据等科技手段提升精准发现能力，并坚决惩戒小发猫。
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