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广发证券(01776)独立董事王大树配偶因短线交易公司股票致歉智通财经APP讯，广发证券(01776)公布，公司于2024年11月12日收到公司独立董事王大树先生出具的《关于亲属短线交易公司股票情况的说明及致歉》获悉王大树先生的配偶王艳女士于2024年9月30日至11月8日期间买卖公司股票的行为构成短线交易情形，本次短线交易所获收益为1,7等会说。
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中国银河:公司证券自营业务不得买卖公司自身股票金融界3月15日消息，有投资者在互动平台向中国银河提问：请问，公司自营业务有持有其他上市公司股份，为什么不大量增持自家公司股份？对自己公司未来没信心吗？公司回答表示：根据《中华人民共和国公司法》第一百四十二条相关规定，公司证券自营业务不得买卖公司自身股票。公司严还有呢？
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广发证券:关于独立董事亲属短线交易及致歉的公告广发证券股份有限公司于2024年11月12日收到公司独立董事王大树先生出具的《关于亲属短线交易公司股票情况的说明及致歉》获悉王大树先生的配偶王艳女士于2024年9月30日至11月8日期间买卖公司股票的行为构成短线交易情形，本次短线交易所获收益为1765元。王大树先生及王小发猫。
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中金公司收警示函,涉及员工无证上岗、买卖股票、出借个人证券账户...中金公司存在以下合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第小发猫。
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监管出手!20名证券从业者买卖股票遭警示蒋浩俊等20人作为证券从业人员，曾存在买卖股票的行为，违反了《证券公司合规管理试行规定》第六条第三款，或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款，或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款的规定。根据相关规定，北京证监局决说完了。
...后首次违反证券法:监事何涛因短线交易被出具警示函丨佛山企业扫描公司职工代表监事何涛为新任监事，对有关法律法规、规范性文件学习不够深入，未及时规范亲属行为，导致其亲属代为操作其本人证券账户，在2024年9月24日至2024年10月18日期间，通过集中竞价交易方式累计买入公司股票14700股，成交金额633593.00元，成交均价为43.10元；累计卖出1还有呢？
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证券从业人员宋超华违规借用他人证券账户买卖股票,深圳证监局出具...2024年2月9日，深圳证监局公告，对证券从业人员宋超华采取出具警示函的行政监管措施。经查，宋超华在2015年1月至5月期间存在借用他人证券账户买卖股票，以及接受他人委托买卖股票的行为，违反了《中华人民共和国证券法》第四十三条、《证券公司合规管理试行规定》第六条第三是什么。
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冀中能源(000937.SZ)高管陈桂斌亲属短线交易公司股票智通财金APP讯，冀中能源(000937.SZ)发布公告，近日，公司获悉公司副总经理陈桂斌先生的配偶秦育英女士于2024年10月8日至10日期间通过集中竞价方式买卖公司股票，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号—..
天元股份(003003.SZ)董事、高管陈小花配偶短线交易及致歉天元股份(003003.SZ)公告，公司董事、副总经理、财务总监陈小花的配偶朱显于2024年6月6日至2024年11月12日期间通过集中竞价方式买卖公司股票，根据《中华人民共和国证券法》简称“《证券法》”)《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1说完了。
天风证券:股票交易异常波动金融界10月22日消息，天风证券发布异动公告，公司股票于2024 年10 月18 日、10 月21 日、10 月22 日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%,属异常波动情形。经自查并向控股股东及其一致行动人书面询证，截至公告披露日，不存在应披露而未披露的重大事项。公司等会说。
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