证券万一免五是违规的吗
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因投行业务存多项违规行为,浙商证券被监管警示北京商报讯(记者李海媛)11月15日，浙江证监局公告称，经查，发现浙商证券在投资银行类业务中，个别项目存在保荐工作独立性不足，未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况，部分尽职调查工作履职不到位，立项环节对项目重要风险点关注不足，内核环节未充分关注项目组对内核委小发猫。
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中原证券:因多项业务违规,债券承销业务被暂停6个月2024年10月18日，中国证监会披露了对中原证券采取暂停债券承销业务措施的公告。公告显示，中原证券存在以下违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未后面会介绍。
ST旭电:因涉嫌信息披露违法违规收到中国证券监督管理委员会立案...金融界9月6日消息，东旭光电科技股份有限公司及其控股股东东旭集团于2024年9月6日收到中国证券监督管理委员会下发的立案告知书，即将面临因涉嫌信息披露违法违规的立案调查。这是其自2024年5月9日以来的第二次被立案调查。公司已承诺在调查期间将积极配合证监会相关调查后面会介绍。
开源证券:因债券业务未勤勉尽责,债券承销业务被暂停6个月2024年10月18日，中国证监会披露了对开源证券采取暂停债券承销业务措施的公告。公告显示，开源证券存在以下违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确好了吧！
监管点名超20人!券商违规炒股再迎重拳,有投行前负责人被罚460万元监管整治证券公司违规炒股力度不减。9月14日，北京证监局发布公告表示，对寇玥等20人出具警示函，对1人采取监管谈话行政监管措施。具体事由方面，上述人员作为证券从业人员，均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是，近期，还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款，有券商投行前后面会介绍。
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