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多家券商被罚,监管态势明显钛媒体App 8月13日消息，今年以来，已有多家券商及从业人员遭监管处罚。据不完全统计，仅今年上半年，监管就对50家券商开出超过200张“罚说完了。 一位券商经纪业务人士表示，部分证券从业人员合规意识淡薄、侥幸心理较强，且有些券商合规培训没有常态化，大部分精力都花费在KPI考核上，说完了。
监管“特急”调研券商近两年IPO项目保荐承销费收入钛媒体App 1月22日消息，据悉，根据监管专项工作需要，中证协近期向券商统计2022、2023年两个年度IPO项目保荐承销费金额情况。值得注意的是，除了保荐、承销两笔费用的金额，本次统计还涉及了券商投行项目预计募集资金总额以及实际募集资金总额两笔金额。与往常向券商调研数是什么。
基金管理人不得使用交易佣金向第三方转移支付费用,包括但不限于...钛媒体App 4月19日消息，证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》基金管理人不得使用交易佣金向第三方转移支付费用，包括但不限于使用外部专家咨询、金融终端、研报平台、数据库等产生的费用。基金管理人管理的采用券商交易模式的基金，使用交易佣金向等我继续说。
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