证券和基金从业资格几年未从业
广日股份连跌4天,富国基金旗下1只基金位列前十大股东证券代码600894。财报显示，富国基金旗下富国天惠成长混合A/B(LOF)为广日股份前十大股东，今年三季度增持。今年以来收益率5.11%,同类排名2345(总4105)。富国天惠成长混合A/B(LOF)基金经理为朱少醒。简历显示，朱少醒先生：博士，具有基金从业资格，中国国籍。现任富国基金管理等我继续说。
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西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...【大河财立方消息】2月26日，中国证监会重庆监管局发布关于对西南证券采取出具警示函措施的决定。经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。..
广日股份连跌3天,富国基金旗下1只基金位列前十大股东证券代码600894。财报显示，富国基金旗下富国天惠成长混合A/B(LOF)为广日股份前十大股东，今年三季度增持。今年以来收益率5.97%,同类排名2284(总4105)。富国天惠成长混合A/B(LOF)基金经理为朱少醒。简历显示，朱少醒先生：博士，具有基金从业资格，中国国籍。现任富国基金管理等我继续说。
西南证券收警示函:安排无从业资格员工从事基金业务等中新经纬2月26日电26日，重庆证监局网站披露《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是未充分保障合规管理人员的独立性；三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考等会说。
部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售业务 中国银行青田县...2024年7月19日，浙江证监局公告，中国银行青田县支行在2015年12月至2021年1月间，部分未取得基金从业资格的人员违规从事基金销售业务，违反了《证券投资基金销售管理办法》和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》。在查证明确后，浙江证监局对中国银行青田县支行采等会说。
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工商银行重庆市分行被出具警示函:个别未取得基金从业资格的员工...具体表现为有部分员工在未取得基金从业资格的情况下，擅自从事基金销售管理工作。这一行为直接违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)第三十条第二款以及《关于实施公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定》证监会公告〔2020〕..
中国银行员工李玲玲未取得基金从业资格从事基金销售业务,被出具...2024年7月19日，浙江证监局公告，因违反相关基金销售法规，中国银行青田县支行的一名员工在未取得基金从业资格的情况下从事基金销售业务。期间，该员工违反了《证券投资基金销售管理办法》等相关规定。对此，证监局决定对涉事员工采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货还有呢？
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中基协:基金从业资格取得方式拓展为五种更好地维护基金份额持有人的合法权益。同时，中国证券投资基金业协会就有关问题进行解答。1.问：哪些人应当注册基金从业资格？答：《管理规则》修订后，通过所在机构从事基金业务活动的以下五类人员应当注册取得从业资格：一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货等我继续说。
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员工无从业资格违规销售基金!中国银行一分支机构被罚部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售业务，违反了基金销售相关规定。根据规定，浙江证监局决定对青田县支行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。还要求青田县支行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措施落实整改，并于收后面会介绍。
曹芳接任渝三峡A董秘,曾任重药控股证券事务代表拥有法律职业资格、基金从业资格、上市公司董事会秘书资格，无永久境外居留权。曹芳历任重庆医药(集团)股份有限公司战略与投资部副部长、上市办副主任、上市办主任，重药控股股份有限公司董事会办公室主任、证券部部长、证券事务代表。现任公司董事会秘书、总法律顾问、证等会说。
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