券商的投资顾问可以炒股吗
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券商员工炒股1年不到亏损百万,今年已有44条违规炒股罚单,多家券商“...借亲属账户炒股,亏损超百万,又一券商员工炒股案例曝光。重庆证监局近日发布行政处罚决定书,对证券从业人员何希的违规买卖证券行为作出处罚。根据决定书内容,何希在2014年12月4日至2020年8月21日期间,于西南证券重庆潼南证券营业部担任投资顾问助理、高级投资顾问等职务等我继续说。
西南证券前员工违规炒股亏超百万又遭罚,年内还有中金、招商证券等...(图片来源:视觉中国)又一券商从业人员违规炒股被罚。5月28日,重庆证监局披露公告,西南证券原高级投资顾问因违规炒股被罚。值得注意的是,该投资顾问并未能从市场交易获利,反而亏损超百万,此次合计罚没约17.55万元,典型的得不偿失。事实上,今年以来监管已多次剑指券商从业人员好了吧!
25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管上述罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富,从业岗位多为一般证券业务或投资顾问。值得注意的是,年内监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况,多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,光大证券原投资银行总部总经理赵远军因内幕交易星星科技、违规买卖证券被证监会处以好了吧!
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