证券合规岗是做什么的
国元证券陷“合规困境”:投行总经理被查风波未平,又现员工踩违规...证券之星李朋近日，国元证券(000728.SZ)员工涉违规炒股，自己亏损同时还被监管部门罚款的事件引发关注。证券之星注意到，近年来，国元证券屡有员工踩合规红线，风波事件频发，从员工违规炒股、营销经理违法操作客户账户、再到投行总经理遭调查等事件相继发生，令公司的市场形象和还有呢？
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中国银河证券频遭监管处罚,主营业务增长乏力,合规问题成隐患证券之星注意到，12月4日，广东证监局发布了一则行政处罚公告，内容指向了一名银河证券员工，事由涉及违规炒股。而这并非公司首现内部管理不严和合规问题，近年多次遭遇监管措施，令公司面临合规压力的同时，也深刻影响了其品牌形象和行业声誉。经纪、资管业务收入双双下滑中国银后面会介绍。
“监管风暴”中的中信证券:陷合规漏洞与业绩疲软双重困境中信证券前三季度营收461.42亿元，同比增长0.73%;归母净利润167.99亿元，同比增长2.35%。其主营业务表现分化，投行业务手续费净收入同比大幅减少46.39%,经纪业务手续费净收入也下降8.67%,仅资管业务有微弱增长，投资收益亦有下滑，中信证券在合规与业绩方面面临挑战。监管处等我继续说。
尽调失察引警示,合规频违规:中银证券如何走出困局?证券之星注意到，此次事件核心是天海流体新三板挂牌时未如实披露实控人股份代持行为，天海流体于2015年5月27日挂牌新三板，而中银证券为主办券商。这一事件暴露券商在尽职调查环节易出纰漏的同时，也将中银证券的内控合规问题再次推至台前。近年来，公司在营业部管理、投顾行等会说。
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证券业合规警钟再响:华泰证券等多家券商今年频遭重罚今年以来，证券行业监管持续保持高压态势，多家知名券商因合规管理不到位而频频踩雷。12月4日，华泰证券再次因违规开展场外期权交易等问题收到江苏证监局警示函。与此同时，包括银河证券、中金公司、中信建投和海通证券在内的多家大型券商也因类似问题遭到监管处罚，反映出行业小发猫。
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证监会:支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率适当调整连续三年分类评价居前的证券公司的风险资本准备调整系数和表内外资产总额折算系数，差异化充实可用稳定资金，为证券公司适应新的分类评价结果设置过渡期，引导证券公司主动加强风险管理，支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率，更好为实体经济提供综合金融还有呢？
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中捷资源:股份转让尚需通过深市合规性审核并办理股份过户手续金融界12月18日消息，有投资者在互动平台向中捷资源提问：公司的股权转让什么时候完成。公司回答表示：本次股份协议转让为公司第一大股东等会说。 本次股份转让事项尚需通过深圳证券交易所合规性审核，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户手续。公司将根据后续进等会说。
联储证券被责令增加内部合规检查次数,董事长吕春卫、首席风险官岳...(图片来源：视觉中国)蓝鲸新闻11月29日讯(记者王婉莹)日前，青岛证监局对联储证券下发罚单，责令其增加内部合规检查次数，董事长吕春卫被监管谈话；首席风险官岳远斌及分管相关业务的高管盛赟被下发警示函。图片来源：青岛证监局)经查，联储证券同业拆借业务风险管理措施不到位、..
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联储证券被责令增加内部合规检查次数 董事长吕春卫等遭点名中新经纬11月29日电因同业拆借业务风险管理措施不到位等违规行为，联储证券股份有限公司(以下简称“联储证券”)被责令增加内部合规检查次数，董事长吕春卫被监管谈话，首席风险官岳远斌、高级管理人员盛赟被警示。青岛证监局网站29日发布《关于对联储证券股份有限公司采取等我继续说。
粤开证券合规存漏洞:被监管部门责令增加内部合规检查次数2024年2月1日，中国证监会披露了《关于对粤开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。处罚决定书显示，“经查，你公司存在以下违规行为：一、金融资产估值内控存在缺陷。你公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷，估值政策调整合好了吧！
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