投资客户买卖证券
中泰证券存在私下接受客户委托买卖证券等不符合规定行为,被处以...2024年6月18日，山东证监局公告，对中泰证券采取出具警示函的行政监督管理措施。该公司有员工存在私下接受客户委托买卖证券，未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐。另有员工通过个人微信向客户发送融资融券好了吧！
中泰证券员工刘东升存在私下接受客户委托买卖证券等行为,被山东...2024年6月18日，山东证监局发布公告指出，中泰证券的一名员工刘东升在任职期间存在违规行为。经查，刘东升存在私下接受客户委托买卖证券以及未担任投资顾问岗位，私下向未与中泰证券签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为。这些行为违反了有关证券好了吧！
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中国银河证券一员工收警示函:私下接受投资者委托买卖证券对中国银河证券股份有限公司广州番禺万博一路证券营业部员工谢天旺采取出具警示函措施。来源：广东证监局行政监管措施决定书显示，经查，谢天旺在中国银河证券股份有限公司广州番禺万博一路证券营业部从业期间，存在登录与操作客户证券账户以及私下接受投资者委托买卖证券的等我继续说。
长江证券一员工向客户承诺投资收益等被警示张英健在长江证券股份有限公司(下称“长江证券”)惠州金山湖证券营业部从业期间存在以下问题：一是在未注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户作出买卖具体证券的投资建议；二是向客户承诺投资收益。广东证监局指出，上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》证监会令第204号还有呢？
西南证券高级投资顾问被行政处罚,违规买卖证券何希曾在西南证券重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务，涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规定的证券从业人员。何希违法事实包括使用他人名义持有和买卖股票以及私下接受客户委托买卖证券。何希控制使用陈某兰名下两个证券账户对是什么。
光大证券一营业部被警示:对投资者收益作出承诺等该营业部从业人员在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评答案、对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺、与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失、委托他人招揽客户、私自销售非公司代销的私募基金产品的情形。上述行为违反了《证等我继续说。
财达证券:全面开通北京证券交易所相关业务,并持续向投资者提供优质...财达证券披露投资者关系活动记录表显示，券商业务范围经过多年的发展已逐步形成了包括财富管理与机构业务、投资银行、资产管理、证券投资、期货、基金、另类投资等多元化业务发展格局。其中财富管理与机构业务作为券商核心业务之一，主要为客户代理买卖股票、基金、债券、..
因对员工买卖股票核查不到位 爱赢证券投顾被监管责令改正湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称“爱赢证券投顾”)存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；误导性是什么。
招商证券三季度营业总支出67.15亿元招商证券股份有限公司成立于1993年，位于深圳市福田区福田街道福华一路111号，是一家以从事财富管理和机构业务：本公司为客户代理买卖股票、基金、债券、期货、衍生金融工具，提供投资咨询、投资组合建议、产品销售、资产配置等增值服务，赚取手续费及佣金收入；向客户提供资本后面会介绍。
交银国际(03329)上涨10.45%,报0.37元/股交银国际控股有限公司是一家主要从事证券经纪及保证金融资、企业融资及承销、投资及贷款和资产管理及顾问业务的大型证券公司，致力于为全球客户提供一站式的金融服务。主要业务包括为客户提供买卖股票、债券等证券的代理和保证金融资服务，提供一站式企业融资及承销方案，自等我继续说。
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