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东莞证券一营业部因未严格履行审查义务遭罚;锦龙股份所持东莞证券...金融要闻东莞证券一营业部因未严格履行审查义务遭罚近日，因未严格履行投资者适当性审查义务，东莞证券西安高新四路证券营业部遭陕西证监局责令改正。经查，2024年7月1日至9月6日，上述营业部集中为多家法人机构开通新三板交易权限，未严格履行投资者适当性审查义务，违反了《..
东莞证券某营业部被责令整改 为法人机构开户审查不足中国经济网北京12月20日讯证监会网站17日公布了关于对东莞证券股份有限公司西安高新四路证券营业部采取责令改正措施的决定。经查，2024年7月1日至9月6日，东莞证券股份有限公司西安高新四路证券营业部集中为多家法人机构开通新三板交易权限，未严格履行投资者适当性审查义等我继续说。
华宝证券某营业部收警示函 员工泄露客户账户持仓信息中国经济网北京12月20日讯证监会网站18日公布了关于对华宝证券股份有限公司福州江滨中大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，华宝证券股份有限公司福州江滨中大道证券营业部员工林楚强在营业部从业期间，存在以下违规行为：一是向利益关系人输送不正当利益；二是为等会说。
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【龙虎榜】长城国瑞证券有限公司上海陆家浜路证券营业部卖出个股1只12月13日，沪深京三市龙虎榜显示，长城国瑞证券有限公司上海陆家浜路证券营业部上榜，卖出个股1只，卖出金额1506.87万元。该席位买卖的个股包括：江南高纤。
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【龙虎榜】东方财富证券股份有限公司广州越华路证券营业部卖出个股...12月13日，沪深京三市龙虎榜显示，东方财富证券股份有限公司广州越华路证券营业部上榜，卖出个股1只，卖出金额1691.88万元。该席位买卖的个股包括：第一医药。
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【龙虎榜】中信证券股份有限公司北京国贸证券营业部卖出个股1只12月13日，沪深京三市龙虎榜显示，中信证券股份有限公司北京国贸证券营业部上榜，卖出个股1只，卖出金额2466.86万元。该席位买卖的个股包括：普冉股份。
【龙虎榜】中信证券股份有限公司天津南开证券营业部卖出个股1只12月13日，沪深京三市龙虎榜显示，中信证券股份有限公司天津南开证券营业部上榜，卖出个股1只，卖出金额10009.37万元。该席位买卖的个股包括：上海凤凰。
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【龙虎榜】中国银河证券股份有限公司深圳光明证券营业部卖出个股1只12月13日，沪深京三市龙虎榜显示，中国银河证券股份有限公司深圳光明证券营业部上榜，卖出个股1只，卖出金额129.53万元。该席位买卖的个股包括：威博液压。
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【龙虎榜】中国银河证券股份有限公司烟台证券营业部卖出个股1只12月13日，沪深京三市龙虎榜显示，中国银河证券股份有限公司烟台证券营业部上榜，卖出个股1只，卖出金额355.64万元。该席位买卖的个股包括：冰山冷热。
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【龙虎榜】长江证券股份有限公司上海文诚路证券营业部卖出个股1只12月13日，沪深京三市龙虎榜显示，长江证券股份有限公司上海文诚路证券营业部上榜，卖出个股1只，卖出金额1909.78万元。该席位买卖的个股包括：友好集团。
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