国信证券最新通报_国信证券最新消息今天
监管最新通报:暂停私募产品备案3个月!银河证券子公司用自有资金垫付...中国银河证券全资子公司银河金汇和国信证券均在私募资产管理业务开展中，存在资管新规整改不实、投资者适当性管理不足等多项问题，被深圳证监局处以采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月的行政监管措施。与此同时，两家公司合计有5位相关责任人被要求接受监管谈等我继续说。
国信证券IPO持续督导不力 广东证监局出具警示函根据广东证监局5月6日晚通报，国信证券在对奥普特的持续督导过程中，存在多项违规或不当行为。一是国信证券未及时督促奥普特履行募投计划变更的审议及披露程序；二是未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序等会说。
国信证券:主动撤回陕西瑞科IPO,近期因保荐业务违规收罚单3月7日公告显示，陕西瑞科IPO终止审核，保荐人为国信证券。面包财经梳理监管部门公开通报的信息发现，近期国信证券因在垠艺生物保荐上市过程中，未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情形、对发行人经销收入相关事项核查不到位，深交所对其发出监管函。主动后面会介绍。
国信证券再收警示函:保荐北交所项目利尔达上市当年即亏损浙江证监局决定对国信证券及相关责任人员出具警示函。面包财经梳理监管部门公开通报的信息发现，这已经是5月以来国信证券收到的第二张罚单。作为奥普特首发上市保荐机构，国信证券在持续督导过程中存在未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序等问题，广东证监局于是什么。
国信证券收监管函:保荐项目上市后持续督导存违规国信证券在持续督导过程中存在未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序等问题，广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。面包财经梳理监管部门公开通报的信息发现，因存在多项合规内控等问题，国信证券年内已收多张罚单。国信证券收警示函：持续督导后面会介绍。
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监管两则现场督导案例细节曝光:多个问题让发行人与保荐机构“打脸”财联社3月21日讯(记者肖斐歆)深交所发布的最新一期的《深交所发行上市审核动态》中，与以往通报模式类似，《审核动态》不具名通报了两个IPO现场督导案例，此次两个案例均来自创业板，分别是拓邦新能、垠艺生物，保荐机构分别是国金证券、国信证券。深交所在2023年发布了12期《..
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