证券公司股票池制度_证券公司股票账户开户手续费和管理费
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信达证券收监管警示函,涉未建立员工违规买卖股票监测系统公司总部未按制度要求对投资者投诉进行统一管理,对分支机构投诉事项掌握不充分。人员管理不到位。未建立员工违规买卖股票监测系统,防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。根据相关法律法规,北京证监局决定对信达证券采取出具警示函的行政监管措施。实说完了。
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因开展私募资管业务存多项违规行为,华金证券被监管责令改正华金证券在业务开展过程中存在私募资产管理业务投资管理不规范,个别单一资产管理计划主动管理不足;私募资产管理业务股票库管理制度执小发猫。 金葵华作为华金证券时任分管资产管理业务的副总裁,对公司相关违规行为负有管理责任。根据有关规定,决定对金葵华采取出具警示函的行政小发猫。
公告精选丨海通证券、国泰君安:股票继续停牌;香雪制药:公司及实控人...今日焦点华为:孟晚舟10月1日起当值轮值董事长华为发布公告,根据公司轮值董事长制度,2024年10月1日—2025年3月31日期间由孟晚舟女士当值轮值董事长。海通证券:股票继续停牌推进与国泰君安重大资产重组事项海通证券公告,公司与国泰君安正在筹划由国泰君安通过发行A股和H说完了。
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