证券公司业务部门及岗位设置_证券公司的部门设置
因存在提供服务时未能勤勉尽责等问题,南京证券一营业部被监管出具...南京证券宁波锦寓路证券营业部存在以下问题：在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未有效核实客户的财产与收入状况、风险偏好及可承受的损失等，此外，营业部营销人员办理客户融资融券业务佣金设置，不相容岗位未有效分离。宁波证监局表示，上述行为违反等我继续说。
南京证券一营业部被警示:未能审慎履职等中新经纬7月17日电据宁波证监局网站17日消息，宁波证监局对南京证券股份有限公司宁波锦寓路证券营业部出具警示函。来源：宁波证监局网等我继续说。 二是营业部营销人员办理客户融资融券业务佣金设置，不相容岗位未有效分离。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》证监会令第204号等我继续说。
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从业背景造假、无证上岗、岗位混搭,券商罚单曝光多个离谱违规向客户推介金融产品不规范等原因被监管部门处以责令改正措施。销售、合规及账户业务岗位必须严格分离对于券商岗位分离问题，《证券经纪业务管理办法》有明确规定，员工在从业过程中应充分了解投资者，履行适当性管理义务；在岗位设置方面，证券公司应当按照独立、制衡的原则，明小发猫。
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