近5年的内部控制案例
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IPO案例:IPO各类常见财务内控不规范,如何进行整改及确保有效?第110A016542号”《内部控制鉴证报告》认为：“科隆新材公司于2023年6月30日在所有重大方面有效地保持了按照《企业内部控制基本规范》建立的与财务报表相关的内部控制”。二、结合合同关键条款等说明按照总额法核算其他矿用配件收入的具体依据，结合新收入准则逐条论证是什么。
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绵阳游仙公安:构建经侦普法矩阵 全力护航企业发展全面检查安全措施和内控风险机制情况。同时，民警还针对非法集资、银行卡、保险诈骗、电信网络诈骗等犯罪，以典型案例开展以案释法宣传，向企业负责人及财务人员进行详细宣传讲解，揭露经济犯罪的惯用手法和伎俩。通过此次走访宣传活动，进一步提高了企业及员工的法治意识和安好了吧！
潍坊工行开展客户尽职调查及洗钱风险分类业务培训通过案例展示，对省行抽检的尽调报告进行分析，列出报告中存在的问题，由市行内控部分类岗进行点评总结，问题查找全面细致，与实际工作结合紧密，取得了良好的培训效果。认真归纳总结。结合近期省行分类抽检和日常检查情况，分析了目前全行客户尽调和分类工作中存在的问题，并提出小发猫。
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监管两则现场督导案例细节曝光:多个问题让发行人与保荐机构“打脸”不具名通报了两个IPO现场督导案例，此次两个案例均来自创业板，分别是拓邦新能、垠艺生物，保荐机构分别是国金证券、国信证券。深交所在2好了吧！ 已针对市场推广活动制定了完善的内部控制制度，对市场推广活动的开展、报销审批等进行了明确规定并有效执行。然而现场督导的结果让发行好了吧！
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农发行双鸭山市分行开展“青年学”第一期信贷综合业务学习内控合规部综合员对各县支行信贷综合员开展培训。培训结合条线工作重点，采用政策制度与实务案例相结合方式进行授课。下一步，农发行双鸭山市分行将认真贯彻落实“锻造高素质专业化的干部人才队伍”工作要求，不断丰富拓展活动方式和内容，进一步提高青年员工综合素质，推动青说完了。
上交所强化券商保荐能力培训 12家投行、9700余人已参训现场监管与投行内控常见问题与典型案例等。培训通过“以案说法”，督促保荐机构提高第一道防线规范执业、勤勉履职的合规意识，加深第二、三道防线对审核规则及内控管理的学习和理解。截至二季度末，上交所已对12家保荐机构开展上门培训，参训人次9700余人。财联社记者林坚)
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未名医药被证监会立案:申万宏源证券重仓持股合规风控存疑持续透视主要证券公司内控建设合规性。本篇案例为申万宏源证券。在未名医药已经多次因违规受到监管处罚、信披考评连续多年不合格的背景下，申万宏源证券仍然重仓持有相关公司，甚至成为其前十大流通股东。是否合规？是否另有其他原因？11月23日，未名医药公告因信息披露涉嫌后面会介绍。
博时基金合规存短板:重仓买入信披违规绩差股面包财经将分批透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为博时基金。公开信息显示，2023年四季度末，博时基金旗下产品博时军工主是什么。 控制严密、运行高效的内部控制机制和风险管理制度，对公募基金管理等业务实行集中统一管理，建立人员、业务、场地等方面的防火墙机制，保是什么。
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前海开源基金合规存短板:重仓持有存在多项违规绩差股面包财经将分批透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为前海开源基金。公开信息显示，前海开源基金旗下的前海开源新兴产业混合好了吧！ 控制严密、运行高效的内部控制机制和风险管理制度，对公募基金管理等业务实行集中统一管理，建立人员、业务、场地等方面的防火墙机制，保好了吧！
建信基金合规风控存短板:重仓买入信披违规绩差股面包财经将分批透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为建信基金。公开信息显示，2023年四季度末，建信基金是塞力医疗的最大公后面会介绍。 控制严密、运行高效的内部控制机制和风险管理制度，对公募基金管理等业务实行集中统一管理，建立人员、业务、场地等方面的防火墙机制，保后面会介绍。
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