期货公司监督管理办法全文_期货公司监督管理办法全文内容
弘业期货违规向境外子公司介绍客户并向员工发放业绩提成被责令整改12月4日，江苏证监局发布了一份关于弘业期货(001236.SZ)合规管理违规的罚单，罚单指出，弘业期货存在分支机构向公司境外子公司介绍客户并向员工发放业绩提成的情况，这明显违反了《期货公司监督管理办法》第五十二条的要求。江苏证监局对弘业期货的违规行为采取监管措施，责令说完了。
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恒银期货对福建分公司管理不到位被责令改正恒银期货对福建分公司管理不到位，未能识别及有效管理福建分公司在投资咨询业务开展、人员及信息系统管理等方面存在的风险，反映出公司有关分支机构及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系不健全。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十一后面会介绍。
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北京证监局:对北京北金期货有限公司采取责令改正行政监管措施新京报贝壳财经讯10月14日，北京证监局官网信息显示，经查，北京北金期货有限公司风险监管指标监控体系不完善，监控手段不足，压力测试不到位，反映出公司风险监控和内部控制存在重大疏漏，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十六条、第八十七条的规定。北京证说完了。
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北京证监局对北京北金期货有限公司采取责令改正行政监管措施北京证监局发布关于对北京北金期货有限公司采取责令改正行政监管措施的决定，公司风险监管指标监控体系不完善，监控手段不足，压力测试不到位，反映出公司风险监控和内部控制存在重大疏漏，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十六条、第八十七条的规定。
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深圳证监局:对前海期货有限公司采取责令改正监管措施《关于前海期货有限公司“净资本”和“负债/净资产”监管指标不达标的报告》报告“净资本”风险监管指标低于3000万元，“负债与净资产的比例”风险监管指标高于150%,出现不符合规定标准的情形。你公司上述情形违反了《期货公司风险监管指标管理办法》第四条、第八条第一小发猫。
浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施钛媒体App 12月19日消息，浙江证监局发布的公告显示，经查，信达期货东北分公司未做好从业人员资质管理，于2022年9月发生前员工在未取得基金从业资格证的情况下销售公司资管产品的情形，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)第三十条、第六十等会说。
浙江正特:收到浙江证监局警示函公司在2024年半年报部分会计处理存在差错，违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定。公司时任董事长、总经理兼代董事会秘书陈永辉、财务总监叶科对违规行为承担主要责任。浙江证监局决定对公司、陈永辉、叶科分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚后面会介绍。
中国国际期货公司收到警示函!未按期披露年报、公司治理存在缺陷年度风险监管报表等资料，不符合《期货公司年度报告内容与格式准则》证监会公告〔2020〕20号)第十条、《期货公司风险监管报表编制与报送指引》证监会公告〔2022〕43号)第十三条的规定，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第九十九条第一款规定。二是股东大是什么。
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大有期货有限公司被责令改正【大有期货有限公司被责令改正】湖南证监局日前通报，经查，我局发现大有期货有限公司未对信息系统权限和外部接入进行有效管理，未能有效约束员工行为。上述情形反映出公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公还有呢？
内控存在重大疏漏!北京北金期货有限公司被责令改正北京证监局决定对北京北金期货有限公司采取责令改正行政监管措施。经查，北京北金期货有限公司风险监管指标监控体系不完善，监控手段不足，压力测试不到位，上述行为反映出该公司风险监控和内部控制存在重大疏漏，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)的规定。根据是什么。
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