期货违规操作_期货违规操作处罚
先锋期货因次席交易系统管理存在问题被责令整改 一年内多次违规这已经不是先锋期货一年内第一次被查出存在违规情况。据深圳证监局最新公布监管措施，经查，先锋期货系统管理存在上线前对系统功能测试不充分，未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控，未有效保护客户信息等问题。上述行为违反《期货公司监督管理办法》证监会说完了。
华林证券时任投资主办,违规操作私募资产管理业务,被采取监管谈话措施2024年1月29日，西藏证监局公告，华林证券(以下简称华林证券)私募资产管理业务存在违规问题，包括存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；非标投资存续期管理存在不足；信息披露存在遗漏。这些行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》和还有呢？
国融证券时任客户经理违规操作他人证券账户等,被出具警示函2024年7月5日，内蒙古证监局公告，国融证券客户经理刘天春在任职期间，存在操作他人证券账户、向客户发送回访内容并提供答复口径的行为。.. 并记入证券期货市场诚信档案。刘天春须在收到决定书后30日内向监管局提交书面报告，同时增强合规意识，杜绝违规行为再次发生。本文源自后面会介绍。
关联交易操作违规,两家上市公司同日被罚!9月6日，最新披露信息显示，两家上市公司因关联交易违规被罚，分别为星光农机(603789.SH)、红日药业(300026.SZ)。星光农机：公司及董事长何等会说。 并记入证券期货市场诚信档案。红日药业：公司于近日收到天津证监局出具的《警示函》。2023年，红日药业与甘肃佛慈红日药业销售有限公司等会说。
“青山镍”事件伦交所操作未违规,“秃鹫基金”31亿索赔败诉,但另有...LME伦交所镍期货的价格在2022年3月份短短两日内从不足3万美元/吨最高飙涨到101365美元/吨。而此时，青山集团作为俄罗斯镍矿大客户，为减少价格波动带来合约风险，在伦敦采取套保交易，开出20万吨镍空单，当时正在飙涨的价格瞬间使得青山集团盯市亏损高达120亿美元。在事件发等会说。
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海量财经丨期货分支机构人员“无证”上岗 浙江证监局连开6张罚单因瑞达期货杭州分公司、江西瑞奇期货杭州营业部、中信建投期货杭州分公司等三家期货分支机构均出现人员“无证”上岗现象，即在开展互联网营销业务过程中，存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形。来源：浙江证监局“无证”违规操作，已是什么。
混沌天成期货研究员被警告并罚款3万元期货研究员刘建强因违规谋取不正当利益被处以警告并罚款3万元。刘建强于2019年3月21日至2022年10月31日在混沌天成期货上海分公司、研究院任职业务岗、研究员。经查明，刘建强利用其妹妹和外甥女的期货账户进行交易，资金来源及去向主要为刘建强。此外，刘建强还操作这些账小发猫。
先锋期货屡遭处罚,监管部门严令整改,私募巨头背景揭秘!主要原因为交易系统管理存在多项违规现象。该公司已被监管机构多次处罚，涉及的问题类型多样。深圳证监局要求整改深圳证监局于4月3日发布监管措施决定书，责令先锋期货进行整改。涉及的问题包括系统功能测试不充分、缺乏对服务机构操作的监控以及客户信息保护不足等。控股说完了。
业务违规?北京证监局出手!中金公司年内第五次被“点名”中金公司在资产管理业务中存在多项违规行为，包括操作风险导致的流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未明确决策依据、产品账户间不当交易等问题。上述问题违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定。因此，北京证监局对中金公司采取了责令改等会说。
重庆和泰润佳股份公司董秘被约谈,内部控制存在缺陷会计基础工作不规范以及内部控制缺陷等多项违规行为，根据相关法规，对涂兴明作出以下决定：发出警示函并要求其接受监管谈话，相关情况将记入证券期货市场诚信档案。警示函中特别指出，公司2021年财务数据经追溯调整，净利润和净资产均有大幅下调，诸多会计操作也存在不规范行为等会说。
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