买卖股票或者进行其他证券投资
信达证券收监管警示函,涉未建立员工违规买卖股票监测系统公司总部未按制度要求对投资者投诉进行统一管理，对分支机构投诉事项掌握不充分。人员管理不到位。未建立员工违规买卖股票监测系统，防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。根据相关法律法规，北京证监局决定对信达证券采取出具警示函的行政监管措施。实是什么。
...教育问答| 第十六期:党员干部可以买卖股票或者进行其他证券投资吗?解答专家张海涛，中央党校(国家行政学院)党的建设教研部党章党规教研室讲师党员干部可以买卖股票或者进行其他证券投资吗？答：根据《中国共产党纪律处分条例》以下简称《条例》第一百零三条的规定，党员在买卖股票或者进行其他证券投资时，存在违反有关规定从事营利活动，情节等会说。
中金公司收警示函,涉及员工无证上岗、买卖股票、出借个人证券账户...二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公是什么。 不仅是对中金公司的警告，也是对其他金融机构的警示，提醒所有市场参与者必须严格遵守法律法规，加强内部管理，切实履行合规义务。本文源自是什么。
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因对员工买卖股票核查不到位 爱赢证券投顾被监管责令改正北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)2月29日，湖南证监局发布公告表示，湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称“爱赢证券投顾”)存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业说完了。
因对员工买卖股票核查不到位等,爱赢证券投顾被监管责令改正湖南证监局发布关于对湖南爱赢证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称“爱赢证券投顾”)存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工等会说。
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因借他人名义持有、买卖股票 西南证券前从业人员被罚款并没收违法...何希在西南证券股份有限公司重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务，涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规定的证券从业人员。据悉，何希存在使用陈某兰614XXXX03证券账户、616XXXX86证券账户持有、买卖股票；并存在私下接受客户潘某是什么。
监管出手!20名证券从业者买卖股票遭警示蒋浩俊等20人作为证券从业人员，曾存在买卖股票的行为，违反了《证券公司合规管理试行规定》第六条第三款，或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款，或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款的规定。根据相关规定，北京证监局决等我继续说。
合计被罚没17.55万元 券商从业人员又现违规买卖股票历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务。任职期间，何希存在使用陈某兰614XXXX03证券账户、616XXXX86证券账户持有、买卖股票的行为是什么。 需要投入更多资源和人力进行内部审查和合规教育，以防止类似事件再次发生。此外，相关券商也可能会受到更加严密的监管和检查，经营活动面是什么。
西南证券高级投资顾问被行政处罚,违规买卖证券历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务，涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规定的证券从业人员。何希违法事实包括使用他人名义持有和买卖股票以及私下接受客户委托买卖证券。何希控制使用陈某兰名下两个证券账户对股票进行交易，共计交易金额达2亿元，共计亏损小发猫。
中泰证券员工刘东升存在私下接受客户委托买卖证券等行为,被山东...刘东升存在私下接受客户委托买卖证券以及未担任投资顾问岗位，私下向未与中泰证券签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为。这些行为违反了有关证券公司、投资基金管理公司合规管理及证券投资顾问业务的相关规定。根据相关规定，山东证监局决定对等会说。
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