证券市场监管问题_证券市场监管问题研究
辽宁证监局对中天证券一营业部出具警示函:部分网络直播未报备未...问题：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。上述行为违反了相关规定。辽宁证监局决定对营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。营业等会说。
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伟时电子:公司及相关责任人收到江苏证监局警示函公司在上证e互动回复华为汽车相关问题时风险提示不充分、信息披露不完整，以及闲置募集资金暂时补充流动资金相关信息披露不准确。江苏证监局决定对公司及时任董秘陈兴才采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
贵绳股份:公司及相关责任人收到行政监管措施决定书南方财经11月18日电，贵绳股份公告，公司及相关责任人于近日收到贵州证监局出具的行政监管措施决定书。公司存在在建工程会计核算不规范的问题，导致2023年年报、2024年半年报信息披露不准确。贵州证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。..
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中信证券:A股市场分红水平依旧较低 预计在监管推动下分红率有望系统...中信证券研报表示，2024年以来监管着重强调上市公司提升投资价值、增强回报投资者能力，提升分红水平有望成为提升投资者回报最直接的工具。当下A股市场依旧面临分红水平相对较低的问题，59.4%的沪深上市公司2023年现金分红率不及30%。从盈利和成长能力来看，低分红率公司等会说。
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中国银河证券:因投行业务相关问题被监管部门责令改正 年内收多张罚单《关于对中国银河证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。《决定》显示，“公司在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化小发猫。 证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。《决定》显示，“公司在开展私募基金产品相关业务过程中存在以下问题：代销准入小发猫。
东吴证券遭立案调查,资本市场监管升级!紫鑫药业、ST美讯面临困境!东吴证券在ST美讯过往公告中未发现问题，但其作为保荐机构的职责仍有待进一步审查。证监会已对ST美讯及相关责任人作出行政处罚及市场禁入决定，罚款金额达3636万元。此次立案调查跟随新“国九条”的发布，旨在加强资本市场中介机构的监管，确保发行人和中介机构履行“看门人说完了。
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因风控指标超标等问题,华林证券被监管责令限期改正记入证券期货市场诚信档案。西藏证监局指出，华林证券应在监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对等会说。
深交所三轮问询联纲光电,中信证券现场督导,投资者审慎关注市场影响监管动态：深交所针对联纲光电首发上市申请，已发出三轮审核问询及监管函件，聚焦于公司治理、财务内控及信息披露等方面。由于回复内容尚未充分解答相关问题，深交所决定对保荐人中信证券(600030)进行现场督导，以确保上市入口质量。投资者关注：二级市场投资者需密切关注联纲光还有呢？
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因研报不审慎等问题,华安证券收到安徽证监局行政监管措施决定书融资融券业务管理等方面存在不足、个别投资银行业务项目尽职调查不充分等问题，决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。对此，华安证券表示，将按照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续稳好了吧！
东吴证券点评证监会新闻发布会:强化监管层与市场沟通的积极信号,...事件：2023年1月12日，证监会召开2024年首场新闻发布会，针对IPO节奏、投资端改革等热点问题进行回应。本次发布会亦是2021年9月24日后等我继续说。 证券板块PB估值1.11x,历史分位数0.31%,下行空间有限。本次新闻发布会释放了畅通信息发布渠道、强化监管层与市场沟通的积极信号，同时进等我继续说。
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