怎么跟证券营业部谈佣金
• 阅读 8339
因存在未公示默认佣金率等问题 中银国际证券一营业部受罚北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)12月1日,辽宁证监局发布公告表示,经查,中银国际证券丹东三经街证券营业部(原丹东锦山大街证券营业部)存在营业部实际营业场所与经营证券期货业务许可证记载的营业场所不符;未公示默认佣金率及最低收费标准;未对营业部营销、合规风控、账户业务办好了吧!
长江证券一营业部被责令增加合规检查次数,涉向第三方返还佣金、...该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽;委托无资质第三方进行基金销售;向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予说完了。 该营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。图片来源:北京监管局)值得关注的是,不久前,长江证券营业部员工也曾因合规问题受罚。6月17日说完了。
天风证券上海龙华中路证券营业部,员工未经审批注册使用自媒体账号,...2024年04月17日,中国证券监督管理委员会上海监管局公告,天风证券上海龙华中路证券营业部存在员工未经公司审批,注册使用冠营业部名称的自媒体账号,且发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容。这反映出该营业部从业人员管理机制不健全,对自媒体账号注册使用的管理不好了吧!
原创文章,作者:游元科技,如若转载,请注明出处:http://youyuankeji.com/1t08hoi2.html