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中天证券个别人员违规兼职等被警示中新经纬2月7日电辽宁证监局网站7日披露的监管信息显示,中天证券股份有限公司(下称中天证券)被采取出具警示函的监管措施。辽宁证监局网站截图具体看,经查,中天证券存在以下问题:一是对部分从业人员注销登记不及时。二是个别人员存在违规兼职情况。三是从业人员投资行为监是什么。

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华媒控股:杭州每日传媒有限公司是公司全资子公司行政官员不应在企业兼职,请问董事长先生是否已辞去办公厅秘书处处长的职务。华媒控股董秘:您好!公司董事长陆元峰先生的任职兼职符合相关规定。请以公司在《证券时报》、巨潮资讯网披露的信息为准。感谢您的关注!投资者:杭州日报社是事业单位,上级主管是杭州市委宣传部,对吗还有呢?

连续三个季度收入净利润负增长的财通证券 因四项违规收警示函来自证监会11月1日发布的行政监管措施显示,财通证券因四项违规收到浙江证监局发来的警示函:根据内容显示,财通证券涉及的四项违规如下:一是未按规定进行任免职、兼职等事项报备;二是证券从业人员登记管理不到位;三是部分分支机构负责人代为履职超期;四是人员管理内控机制不好了吧!

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