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因员工管理不到位等问题,兴业证券南京分公司被监管责令改正北京商报讯(记者李海媛)12月20日，江苏证监局披露，经查，发现兴业证券股份有限公司南京分公司(以下简称“兴业证券南京分公司”)存在员工管理不到位，未能采取有效措施规范工作人员执业行为，在知悉可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。由于上述行为违反相等会说。

V观财报|兴业证券南京分公司被责令改正兴业证券股份有限公司南京分公司被责令改正。江苏证监局网站截图江苏证监局指出，经查，兴业证券南京分公司存在员工管理不到位，未能采取有效措施规范工作人员执业行为，在知悉可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。不符合《证券公司和证券投资基金管理公说完了。

华宝证券某营业部收警示函员工泄露客户账户持仓信息泄露客户证券账户持仓信息。林楚强违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》证监会令第202号，以下简称《廉洁从业规定》第九条第一款第五项、第十条第二项的规定。林楚强上述行为反映出营业部对员工行为管理不到位，该营业部违反了《证券公司和证券投资基金好了吧！

湘财股份:法院未认定湘财证券及其工作人员参与合同诈骗【大河财立方消息】12月8日，湘财股份公告，针对网络上关于子公司湘财证券有关诉讼的报道，公司进行说明并澄清。根据相关刑事判决书，未认定湘财证券及其工作人员参与罗静等人的合同诈骗，也未认定湘财证券及其工作人员与广东中诚和罗静有串通合谋欺诈行为。此外，湘财证券收到后面会介绍。

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V观财报|湘财股份:未认定湘财证券及其工作人员参与罗静等人的合同...【V观财报|湘财股份：未认定湘财证券及其工作人员参与罗静等人的合同诈骗】湘财股份公告，关注到，网络上出现关于子公司湘财证券有关诉讼的报道。根据上海市高级人民法院和上海市第二中级人民法院出具的与本次信托产品有关的罗静案刑事判决书，未认定湘财证券及其工作人员参与等会说。

湘财股份(600095.SH):刑事判决书未认定湘财证券及其工作人员参与...公司针对上述事项进行说明并澄清如下：1、根据上海市高级人民法院和上海市第二中级人民法院出具的与本次信托产品有关的罗静案刑事判决书((2023)沪刑终8号、2022)沪02刑初83号),未认定湘财证券及其工作人员参与罗静等人的合同诈骗，也未认定湘财证券及其工作人员与广东中诚是什么。

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合规管理不到位中信证券江苏分公司被出具警示函未能严格规范工作人员执业行为，违反了《证券经纪业务管理办法》证监会令第204号)第三条第三项、第十七条、第二十五条，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证监会令第133号)第六条第四项的规定。江苏证监局指出，中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理好了吧！

江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函:合规管理不到位中信证券分公司下辖分支机构存在以下问题：中信证券股份有限公司镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位；未能严格规范工作人员执业行为，违反了相关规定。中信证券股份有限公司徐州建国西路证券营业部员工管理不到是什么。

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安琪酵母:请致电0717-6369865,与公司证券部工作人员联系,核实股东...金融界10月24日消息，有投资者在互动平台向安琪酵母提问：请问公司最新的股东人数是多少？公司回答表示：请致电0717-6369865,与公司证券部工作人员联系，核实股东身份后为您做进一步解答。

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