证监会披露11家券商罚单名单
证监会三张罚单释放重要信号: 上市公司信披违规督导券商将“难逃...有头部券商投行分管领导告诉记者，其近月来要求所有投行员工“严格按照合规要求来，稳健为主，先避过严查风口”。被点名皆因“三宗罪”证监会官网日前披露的一波罚单令人关注。1月16日，上市公司泰禾集团因信息披露违规等被证监会出具罚单，担任其债券受托管理人的国泰君安、中等我继续说。
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21世纪ESG热搜榜(第147期)丨辽宁能源全资子公司因违法占用土地被...南方财经全媒体记者卢陶然北京报道证监会披露11家券商投行罚单，头部券商居多并涉及43位直接责任人等10月18日，证监会最新通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性还有呢？
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又两家头部券商被罚!开年投行业务屡见强监管,半月来6家投行处罚在列财联社1月16日讯(记者高艳云)继上周五3家券商、6名保代被罚后，监管今日又披露一批券商投行业务罚单。1月16日，证监会官网公示4张罚单，后面会介绍。 占2021年度经审计归属母公司股东净利润的11.03%;2022年度少计提利息合计4.34亿元，占2022年度经审计归属母公司股东净利润的8.08%。二后面会介绍。
监管严打私募资管关联交易、类通道业务 又一券商被暂停业务资格6个月21世纪经济报道记者崔文静实习生谭丁豪北京报道时隔5个月后，又一家券商私募资管业务被点名。日前，华林证券被西藏证监会出具罚单，被指私募资管业务信息披露、关联交易管控、人员及薪酬管理等七大方面存在问题。由于问题性质较为严重，华林证券被暂停新增资产管理产品备案说完了。
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海通资管华泰资管收警示函 纾困用途资金比例未达标中国经济网北京5月20日讯证监会上海监管局网站5月17日披露了三张券商资管罚单，华泰证券(上海)资产管理有限公司(简称“华泰资管”)及分等会说。 单一资产管理业务规模1,148.06亿元，专项资产管理业务规模2,052.69亿元，公募基金管理业务规模929.69亿元。根据Wind资讯统计数据，2022年等会说。
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