证券公司合规岗从业条件
光大证券一营业部被警示【光大证券一营业部被警示】厦门证监局26日发布关于对光大证券厦门展鸿路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，该营业部多名从业人员存在违规问题，反映出该营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证监会令第166号)第三条、第是什么。
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北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数的...钛媒体App 4月30日消息，北京证监局公告，中信建投证券存在以下问题：开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制，违反了《证券公司监督管理条例》国务院令第653号)第二十七条第一款、《证等会说。
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因从事证券经纪业务存在多项违规行为,华鑫证券被监管警示华鑫证券在从事证券经纪业务中存在经纪业务相关制度未及时修订；人员管理不到位，经纪业务总部个别合规人员未由合规负责人进行总体考核；证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配执行未充分反映合规管理和廉洁从业要求；个别投资者适当性测试结果存在异常，但公司未采取相应措是什么。
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深圳证监局对华鑫证券发出警示函显示出监管机构对市场规范性的高度重视。首先，华鑫证券在更新其经纪业务相关制度方面显得滞后，未能及时调整以适应最新的法规要求。其次，公司在人员管理方面存在明显不足。特别是合规人员的考核和薪酬分配机制未能充分体现合规管理和廉洁从业的要求，个别合规人员甚至未由等会说。
招商证券被要求增加合规检查次数:多员工存委托他人炒股等行为公司对于从业人员行为管理存在以下问题： 一是对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够。常规及专项核查频次较少，对员工行为的持说完了。 上述问题反映出公司合规内控管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证监会令第166号，以下简称《合规办法说完了。
银河证券遭警示函:场外期权及股票质押业务不审慎,合规管理曝光!证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经调查发现，该公司在开展场外期权及股票质押业务过程中存在不审慎行为，同时对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位。这些问题暴露出公司合规管理方面存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规说完了。
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兴业证券江西分公司,因员工李晓林违规与客户约定分享投资收益,收到...兴业证券江西分公司存在未能有效防范员工违法违规风险的问题。因该公司员工李晓林在任职期间，存在与客户约定分享投资收益、承诺承担客户损失的行为，反映了该单位在从业人员管理上存在问题。且这一行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项等会说。
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北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施据证监会网站，北京证监局近日发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资说完了。
监管出手!20名证券从业者买卖股票遭警示蒋浩俊等20人作为证券从业人员，曾存在买卖股票的行为，违反了《证券公司合规管理试行规定》第六条第三款，或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款，或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款的规定。根据相关规定，北京证监局决说完了。
销售私募产品存误导性表述 恒泰证券一员工被出具警示函当事人刘卫萍系恒泰证券员工。内蒙古证监局调查发现，该员工在恒泰证券鄂尔多斯薛家湾准格尔路证券营业部从业期间，在销售私募产品过程中存在误导性表述、不当协助客户提供个人收入证明用于私募产品合格投资者认定的行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办后面会介绍。
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