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券商板块再狂飙,东方财富半日成交375亿!6家公司将首发三季度“红包”中新经纬11月5日电(付健青熊思怡)5日,A股三大股指集体走高,券商概念整体大涨。东方财富半日成交375亿元今日早盘,随着指数持续攀升,券商概念一度领涨两市。截至午盘,第一创业、华林证券涨停,东兴证券涨超9%,国联证券、东北证券、哈投股份、中国银河等均大幅跟涨。炒股软等我继续说。

券商员工炒股1年不到亏损百万,今年已有44条违规炒股罚单,多家券商“...国元证券于去年9月修订了对从业人员违规炒股相关问题的问责标准,对于相关行为予以从严问责,并对内外部案例进行定期警示,以引导证券从业人员遵纪守法,严守底线红线,合规廉洁执业。全行业来看,不仅仅是国元证券,交流来看,多家券商都有在制度上明确,并实施多种监控手段,以防止还有呢?

监管点名超20人!券商违规炒股再迎重拳,有投行前负责人被罚460万元监管整治证券公司违规炒股力度不减。9月14日,北京证监局发布公告表示,对寇玥等20人出具警示函,对1人采取监管谈话行政监管措施。具体事由方面,上述人员作为证券从业人员,均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是,近期,还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,有券商投行前后面会介绍。

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有头部券商全面严防从业人员炒股 对员工及亲属账户启动三年倒查【有头部券商全面严防从业人员炒股对员工及亲属账户启动三年倒查】财联社7月2日电,有头部券商从业者告诉记者,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定好了吧!

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倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股21世纪经济报道记者崔文静北京报道证券从业人员不得炒股,一直是监管严查和券商自查的重点所在。如今,伴随严监管的全面推进,券商针对员工违规炒股的查处力度也在加大。有头部券商从业者告诉21世纪经济报道记者,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒好了吧!

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部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知南方财经10月8日电,据财联社,记者最新获悉,面对火爆的行情,有部分券商今日再度强调员工严禁违规炒股,采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号等我继续说。

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一波券商员工违规炒股除夕日集中被罚,最高个人罚没超1亿,一天开出14...财联社2月9日讯(记者刘超凤)大年三十,证券监管不下班,监管火力瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,一天发布了14张罚单。证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券好了吧!

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券商文化建设评估口径调整明确,员工违规炒股公司将被扣分南方财经4月10日电,券商文化建设评估口径的调整已经明确。记者获悉,近日,对于券商2023年文化建设评估,中证协进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径,券商从业人员违规炒股的,券商或将在自评时被扣分;员工社交媒体的使用情况也纳入考察;将考察券商违反薪酬管理有关还有呢?

券商文化建设评级指标内容调整 员工违规炒股将扣分【券商文化建设评级指标内容调整员工违规炒股将扣分】财联社4月9日电,记者最新获悉,为做好2023年的文化建设评估工作,中证协结合行业意见建议、监管部门有关要求、行业文化、建设重点工作安排及上一年度实践评估情况,进一步明确实践评估指标相关证明材料要求,部分指标内容是什么。

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券商前员工违规炒股,两年多亏掉77万,证监会:再罚20万

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