证监会罚了哪11家券商
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监管摸底券商APP风险底数 关注近期月活人数南方财经11月29日电，据中证金牛座，记者从业内获悉，为进一步摸清证券行业APP安全管理的风险底数，中国证券业协会日前组织各券商报送移动应用软件(APP)相关信息。据悉，此次摸底调查旨在响应证监会发布的《关于做好证券期货经营机构移动应用软件备案工作的通知》的相关要求等会说。
再扩容!中国银行广东省分行落地首批券商跨境理财通试点业务12月4日，中国银行广东省分行在人民银行广东省分行、中国证监会广东监管局及中国银行总行的指导下，发挥中银集团全球化优势，为广发证券、中泰证券等试点券商落地首笔券商跨境理财通业务，全力支持跨境理财通业务提质扩容。跨境理财通是国家支持粤港澳大湾区建设，有序推进粤港小发猫。
明日起券商试点跨境理财通正式展业南方财经12月3日电，据财联社，券商试点跨境理财通业务将于12月4日(本周三)正式展业，符合要求的投资者可进行投资。目前14家试点券商正加紧最后的冲刺准备工作，以期拿到展业当日首单。11月1日，证监会公布首批参与跨境理财通试点的券商名单，过去的一个月，券商已完成投资者资格说完了。
证监会点名11家券商投行,涉及16位责任人中新经纬10月18日电18日晚间，证监会连续点名11家券商，涉及16位责任人。证监会网站截图申万宏源证券承销保荐有限责任公司、魏忠伟、秦丹经查，证监会发现申万宏源证券承销保荐有限责任公司及魏忠伟、秦丹在保荐西藏国策环保股份有限公司(以下称西藏国策)首次公开发行股小发猫。
证监会对9家券商、基金公司现场检查 通报存在问题据财联社，证监会近期对9家经营机构落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》情况开展了现场检查，并依小发猫。 1家券商聘任某证券分析师时，明知前任职单位评价该分析师对在社交媒体上的从业行为合规意识不足，却未对该评价引起重视也未对该分析师进小发猫。
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吴清执掌证监会百日:30多家券商领罚,清出害群之马,A股站上3100点会计师事务所实施暂不受理文件的“资格罚”，将影响两家中介机构在全市场的在审项目和执业服务。同一天，渤海证券发布公告称，因公司涉嫌财务顾问业务违法违规，证监会决定对其立案。1天之内多家券商收到罚单，这是监管风暴下的一个侧影。据时代周报记者不完全统计，截至5月15日还有呢？
证监会重拳出击!招商证券等12家券商遭罚 违规风险测评成重灾区近期，证券监管部门对多家券商的违法违规行为展开了严厉打击，至少开出了12张"罚单",彰显了监管层维护市场秩序、保障投资者权益的决心。其中，招商证券等知名券商因违规操作风险测评成为重点处罚对象。风险测评乱象频发监管层重拳出击8月12日，青岛证监局与浙江证监说完了。
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21深度|没一罚三!又一券商立案调查结果出炉其因踩雷思尔芯欺诈发行案而被没一罚三，罚没力度与此番渤海证券相同。海通证券、中信证券、东吴证券等多家券商同样因投行问题于年内被证监会立案调查。涉及历史股权财务顾问业务今年5月14日，渤海证券曾公告称，证监会于4月24日对其进行立案。11月15日晚间，立案调查结果出后面会介绍。
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券商前员工违规炒股,两年多亏掉77万,证监会:再罚20万【大河财立方消息】9月14日消息，中国证监会日前对开源证券股份有限公司的证券从业人员曹祎琛出具行政处罚决定书。根据行政处罚决定书，曹祎琛违法事实经过如下：“许某鸣”证券账户于2004年6月开立于申万宏源证券上海黄浦区某营业部。2020年2月24日—2022年9月14日，曹祎等我继续说。
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这家券商财富经理水平太差?违规使用他人账户炒股,3.29亿本金亏掉...中证协对券商文化建设评级指标内容的最新调整中，也明确员工违规炒股将扣分，即被监管部门认定合规管理存在问题、或应加强合规管措施并等我继续说。 《关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。据天眼查信息显示，平安证券就曾因其他原因而两次受到中国证监会的行政处罚等我继续说。
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