券商中国银河处罚
监管最新通报:暂停私募产品备案3个月!银河证券子公司用自有资金垫付...“两强两严”基调下，监管部门对中介机构的处罚力度不断加大。据不完全统计，2024年以来，已有超20家券商被监管警示、责令改正、处罚或立案；今年以来已有超过10家券商因经纪业务违规被罚。7月5日，深圳证监局披露多则行政监管措施决定书。其中，中国银河证券全资子公司银河金等会说。
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多家券商“吃罚单”,券商经纪业务成为“重灾区”6月以来，至少有6家券商收到10张罚单，涉及中国银河证券、世纪证券、中泰证券、方正证券、东海证券、国投证券多家券商。而梳理处罚事由可见，经纪业务违规成为主因，包括代客理财、从业人员无资质上岗、违规提供投资建议等多项违规情形。严监管基调之下，针对券商相关违规行为是什么。
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多家券商被罚,经纪业务成为“重灾区”近期，多家券商相继遭监管开出同一业务的罚单，事出何因？上海证券报记者梳理发现，6月以来，至少有6家券商收到10张罚单，涉及中国银河证券、世纪证券、中泰证券、方正证券、东海证券、国投证券多家券商。而梳理处罚事由可见，经纪业务违规成为主因，包括代客理财、从业人员无资质等我继续说。
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十大券商中唯一无控股公募牌照的券商 如今资管业务因刚兑等原因被...近日，中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”，601881.SH)的资管子公司银河金汇证券资产管理有限公司(以下简称“银河金汇”)遭遇监管处罚。深圳证监局对银河金汇采取了责令改正措施，并暂停其新增私募资产管理产品备案3个月，这一决定从7月6日开始执行，至10月5日结束后面会介绍。
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