证监会怎么处罚投顾公司
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中银证券旗下营业部合规问题频发,有投顾私下接受客户委托买卖证券...图片来源：视觉中国蓝鲸新闻12月6日讯(记者胡劼)今日，重庆证监局发布一则行政处罚决定书，剑指中银国际证券股份有限公司(下称“中银证券”)投顾私下接受客户委托买卖证券的违法行为。图片来源：重庆证监局经查明，2018年7月至2023年7月期间，谭新华作为中银证券重庆两江新区证好了吧！
屡罚屡犯,这家投顾公司又接罚单,年内23家投顾机构收46张罚单,违规...被湖南证监局要求前往该局接受监管谈话。23家投顾机构今年已收46张罚单据易董数据，截至7月10日，15家地方证监局向证券投资咨询机构下发了46张罚单，共计23家投顾机构收到罚单，其中7家机构被采取暂停新增客户的监督管理措施；30名从业人员被罚，包括9家机构高管。从处罚事由后面会介绍。
申万宏源与蚂蚁财富合作投顾业务违规被罚因与蚂蚁财富合作开展的线上投顾业务违规，申万宏源证券及三名相关负责人被处罚。据上海证监局网站3月22日消息，申万宏源证券与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况说完了。
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